商业银行申请开办证券投资基金托管业务由（）受理。

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• 境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于符合条件说法错误的是（ ）。

  A . 在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B . 最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1 000亿美元或等值货币 C . 有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 D . 具备安全保管资产的条件

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• 开办证券投资基金托管业务，至少需有（）名具备基金从业资格的执业人员。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 国有商业银行、邮政储蓄银行、股份制商业银行申请开办《商业银行金融创新指引》所述业务和品种的，由中国银监会受理、审查并决定。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请基金托管资格的商业银行隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在二年内不得再次申请基金托管资格。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 申请基金托管资格的商业银行以欺骗、贿赂等不正当手段取得基金托管资格的，在（）年内不得再次申请基金托管资格。（《证券投资基金托管资格管理办法》第15条）

  A . A、1 B . B、2 C . C、3 D . D、4

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应当具备安全高效的清算、交割系统，这个系统指的是（）

  A . A、系统内证券交易结算资金在两小时内汇划到账； B . B、从交易所安全接受交易数据； C . C、与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接； D . D、依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 E . E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度。

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• 商业银行申请开办全国社会保障基金托管业务应当符合的条件是（）。

  A . 依法合规经营，最近2年内无重大案件和违法违规行为 B . 最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币 C . 有安全保管基金财产的条件 D . 设有专门的基金托管部门 E . 达到规定的外汇资产规模

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，最近3个会计年度的年末净资产均不低于多少亿元人民币（）。

  A . 10 B . 20 C . 30

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• 商业银行申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务应当符合最近（）年无重大违反外汇管理规定记录。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 商业银行、农村合作银行、农村商业银行申请开B、A、nzheng券投资基金托管业务由（）受理，中国证监会和银监会联合审查并决定。

  A . A、中国证监会 B . B、银监会 C . C、证监局 D . D、银监局

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立；基金托管部门拟任高级管理人员符合法定条件，拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，具有基金从业资格；基金托管部门有满足营业需要的固定场所、配备独立的安全监控系统，有安全保管基金财产的条件；并且，还应符合以下条件（）

  A . A、最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定； B . B、有安全高效的清算、交割系统 C . C、法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、银监会规定的其他条件； D . D、基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统； E . E、有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；最近1年无违法、重大违规行为。

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• 申请开办证券投资基金托管业务应当最近3个会计年度的年末净资产均不低于（）亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定。

  A . 10 B . 20 C . 30 D . 40

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，由（）受理、中国证监会和银监会联合审查并决定。

  A . A、银监会 B . B、中国人民银行 C . C、中国证监会 D . D、中国信托投资公司

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• 投资人持宁波银行卡或折及有效身份证件到宁波银行开办开放式基金代销业务的网点，申请开通基金买卖功能，此交易每个客户需做（）次。

  A . 一 B . 二 C . 三 D . 四

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• 申请基金托管资格的商业银行应当具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当保证系统内证券交易结算资金在（）小时内汇划到账。（《证券投资基金托管资格管理办法》第五条）

  A . A、1 B . B、2 C . C、3 D . D、4

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• 开办基金托管业务的银行对分支机构的管理（）

  A . 分支机构开办开放式基金代销业务须经总行授权 B . 各级代销机构要严格按照总行的有关办法、规定、规范和业务流程办理基金代销业务 C . 各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用总行统一规定的单据和凭证格式 D . 各级代销机构在办理基金代销业务时，须使用基金管理公司统一规定的单据和凭证格式 E . 各级代销机构应严格按照总行规定的标准收取基金代销业务的手续费

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• 商业银行申请开办证券投资基金托管业务应当符合的条件是（）。

  A . 最近2个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币，资本充足率符合监管部门的有关规定； B . 设有专门的基金托管部门，并与其他业务部门保持独立； C . 有安全保管基金财产的条件； D . 有安全高效的清算、交割系统； E . 最近2年无重大违法违规记录；

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办全国社会保障基金托管业务，应符合以下条件（）

  A . A、设有专门的基金托管部； B . B、实收资本符合有关法规的规定； C . C、有足够的熟悉托管业务的专职人员； D . D、具备安全保管基金全部资产的条件； E . E、具备安全、高效的清算、交割能力。

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• 根据《商业银行中间业务暂行规定》，商业银行如果开办投资银行业务，应由商业银行总行统一向以下（）项机构申请。

  A . 最高人民法院 B . 中国人民银行总行 C . 银监会 D . 证监会

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• 城市商业银行申请开办衍生产品交易业务，由所在地（）受理并初步审查、银监会审查并决定。

  A . 银监分局 B . 银监分局或银监局 C . 银监局 D . 银监会

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• 农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务，应具备以下安全保管基金财产的条件（）

  A . A、有从事基金托管业务的设备与设施； B . B、为每只基金单独建账，保持基金资产的完整与独立； C . C、将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管； D . D、依法监督基金管理人的投资运作； E . E、依法执行基金管理人的指令，处理、分配基金资产；妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。

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• 城市商业银行申请开办合格境外机构投资者境内证券投资托管业务，由所在地（）受理并初步审查，银监会审查并决定。

  A . 银监分局 B . 银监分局或银监局 C . 银监局 D . 银监会

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• 申请开办证券投资基金托管业务的，银监会应当自收到证监会的会签件之日起（）日内，作出核准或不予核准的决定并通知证监会；银监会作出不予核准决定的，应当在通知中说明理由。

  A . 5 B . 10 C . 20 D . 30

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• 商业银行申请开办证券投资基金托管业务由中国证监会受理，中国证监会和银监会联合审查并决定。（)

  是 否

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