以下文件中哪些不属于必须向全国股转系统提供的股票发行备案材料范围？（）

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• 全国股转公司对股票转让过程中出现的下列哪些事项，予以重点监控？（）

  A . 同一地区的证券营业部集中买入或卖出同一股票且数量较大 B . 频繁申报行为 C . 股票转让价格连续大幅上涨或下跌，且挂牌公司无重大事项公告 D . 频繁进行高买低卖交易

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• 因股票发行事宜违法违规，全国股转系统对相关责任主体可以采取的自律监管措施包括（）。

  A . 约见谈话 B . 提交书面承诺 C . 出具警示函 D . 责令改正

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• 以下属于全国股转公司重点监控的可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为的是（）。

  A . 挂牌公司董事长A于公司年报发布前一个月开始每日持续买入5000股公司股票 B . 投资者B挂出1000股定价卖出申报后，又改变想法，立即撤销该申报 C . 某挂牌公司股票T日突然连续上涨，且公司无重大事项公告 D . 父亲C以市场价格将100万股挂牌公司股票转让与其儿子D

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• 凡外商投资企业外方投资者或境外发行股票企业将本年度外方应得利润或股息、红利汇出境外的，必须向我行（以下简称银行）提供的材料不包括（）.

  A . 完税证明及税务申报单 B . 会计师事务所提供的验资报告 C . 董事会关于利润或股息、红利分配的决议 D . 外汇局核准件

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• 全国股转系统采取做市转让的股票，至少应有（）家做市商为其提供做市报价服务。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。

  A . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人 B . 审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人 C . 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人 D . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人

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• 甲公司拟申请在全国股转系统挂牌公开转让股票，聘请下列证券公司担任其主办券商，则以下证券公司可以推荐甲公司挂牌的是（）。

  A . 乙证券公司，以做市为目的持有甲公司8％ B . 丙证券公司，甲公司持有其10％ C . 丁证券公司，甲持有3％且为其第四大股东 D . 戊证券公司，其第六大股东持有甲公司6％且为第三大股东

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• 在全国股转系统挂牌公开转让股票的公众公司向（）对象发行股票后股东累计不超过（）人的，中国证监会豁免核准，由全国股转系统自律管理。

  A . 特定；35 B . 特定；200 C . 不特定；35 D . 不特定；200

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• 当发生股票异常波动时，全国股转公司在现场或非现场调查中，可以根据需要要求主办券商及其证券营业部、投资者及时、准确、完整地提供哪些文件和资料？（）

  A . 投资者开户资料 B . 投资者相关账户的转让情况 C . 相关证券账户或资金账户的实际控制人、操作人和受益人情况、资金来源说明 D . 相关证券账户或资金账户间是否存在关联的说明

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• 以下哪项不属于全国股转公司对股票转让的重点监控事项？（）

  A . 涉嫌内幕交易、操纵市场等违法违规行为 B . 可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为 C . 公开发布股票投资分析的行为 D . 股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形

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• 以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（）。 Ⅰ主办券商的内核意见 Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ主办券商的推荐报告 Ⅴ公开转让说明书

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ

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• 针对股票异常转让行为，全国股转公司将可能采取以下哪些措施？（）

  A . 电话问询 B . 要求提交书面承诺 C . 暂停转让 D . 限制证券账户交易

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• 下列哪些情形中，挂牌公司不可以向全国股转系统申请豁免披露？（）

  A . 涉及国家秘密的 B . 涉及商业秘密的 C . 涉及股东个人职业经历的（不违反国家有关保密法律、行政法规规定） D . 可能导致其违反国家有关保密法律、行政法规规定或严重损害挂牌公司利益的

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• 除法定限售股份外，申请挂牌公司股东存在自愿限售股份情形的，应向全国股转公司公司业务部提交以下哪些文件？（）

  A . 由挂牌公司和自愿限售股东共同签字盖章的申请书 B . 财务顾问报告 C . 主办券商出具的审查意见 D . 法律意见书

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• 根据《全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号》要求，备案文件主要由要求披露的文件和不要求披露的文件组成，以下为不要求披露的文件为（）。

  A . 股票发行方案 B . 股票发行情况报告书 C . 公司关于股票发行的董事会、股东会决议 D . 股票发行备案报告

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• 全国股转系统股票转让过程中，可能影响股票转让价格或者股票成交量的异常转让行为包括（）。

  A . 对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易 B . 集合竞价期间以明显高于前收盘价的价格申报买入又撤销申报，随后申报卖出该证券 C . 进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让 D . 朋友圈及微信群里编造并传播交易虚假信息，诱骗其他投资者买卖股票

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• 挂牌公司向全国股转系统备案的股票发行文件是（）。

  A . 定向发行说明书 B . 主办券商定向发行推荐工作报告 C . 申请人最近2年及1期的财务报告及其审计报告 D . 股票发行情况报告书

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• 挂牌公司申请撤回股票发行备案材料的，应该向全国股转系统报送以下哪些文件？（）

  A . 审议终止股票发行的董事会决议 B . 审议终止股票发行的股东大会决议 C . 加盖挂牌公司公章的公司申请 D . 加盖券商公章的主办券商审查意见

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• 豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。

  A . 审议终止股票发行的董事会决议 B . 审议终止股票发行的股东大会决议 C . 加盖挂牌公司公章的公司申请 D . 律师出具的终止股票发行的法律意见书

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• 以下属于全国股转公司重点监控的股票转让价格或者股票成交量明显异常的情形的是（）。

  A . 某账户对单一股票在一段时期内进行大量且连续交易 B . 某股评家进行与自身公开发布的投资分析、预测或建议相背离的股票转让 C . 某账户以明显偏离行情揭示的最近成交价的价格对某股票进行大量申报 D . 股票转让价格连续大幅上涨，且挂牌公司无重大事项公告

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• 需经全国股转系统备案审查的股票发行备案文件中需要披露的文件有（）。

  A . 会计师事务所或资产评估机构出具的资产审计或评估报告 B . 股票发行备案报告 C . 本次股票发行的验资报告 D . 募集资金三方监管协议

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• 以下哪些文件不属于必须向中国证监会提供的定向发行申请文件？（）

  A . 发行情况报告书 B . 定向发行说明书 C . 主办券商定向发行推荐工作报告 D . 主办券商关于股票发行合法合规的意见

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• 《全国股转系统挂牌公司分层管理办法（试行）》中，申请挂牌同时发行股票是指申请挂牌公司在依法取得全国股转公司同意挂牌函后至正式挂牌前，按照全国股转公司有关规定向合格投资者发行股票的行为。

  A . 正确 B . 错误

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• 甲公司是股东人数250人且股份公开转让的公众公司，其拟于2020年1月向全国股转系统的不特定合格投资者公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列说法不正确的是（)。

  A．甲公司应当具备健全且运行良好的组织机构 B．甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过 C．甲公司股东大会就公开发行股份事项作出决议，应当对出席会议的持股比例在5%以上的股东表决情况单独计票并予以披露 D．甲公司就公开发行股份事项召开股东大会，应当提供网络投票方式，公司还可以通过其他方式为股东参加股东大会提供便利

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