金融机构衍生产品交易中,营销人员必须与()分开,不得相互兼任。
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从职能上划分,金融衍生产品交易风险管理系统前中台系统必须具备的主要功能包括()
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商业银行从事风险计量、监测和控制的工作人员可以与从事衍生产品交易或营销的人员相互兼任。
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金融机构高级管理人员要决定与本机构业务相适应的测算衍生产品交易风险敞口的指标和方法,制定并定期审查和更新衍生产品交易的(),并对限额情况制定监控和处理程序。
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商业银行办理衍生产品的交易人员、风险分析人员、风险管理人员均需专岗人员,相互不得兼任。()
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根据《银行业金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定:银行业金融机构从事风险计量、监测和控制的工作人员必须与从事衍生产品交易或营销的人员()相互兼任;风险计量、监测或控制人员()向高级管理层报告风险状况。银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员()相互兼任。
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金融机构分管衍生产品交易与分管风险控制的高级管理人员可以相互兼任。
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《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》对从事衍生产品或相关交易的人员做了以下明确规定()。
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金融机构应当妥善保存其衍生产品交易的所有交易记录,与衍生产品交易有关的电话录音应保存()以上。
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非银行金融机构不得向客户提供衍生产品交易服务。()
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金融机构负责衍生产品业务风险管理的高级管理人员必须与负责衍生产品()的高级管理人员分开,不得相互兼任。
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金融机构进行衍生产品交易时,必须严格执行()制度。
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金融机构负责衍生产品业务风险管理和控制的高级管理人员与负责衍生产品交易或营销的高级管理人员可以相互兼任。
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金融机构申请开办衍生产品交易业务,应具有相关风险管理人员至少()名。
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银行业金融机构不得在营销产品和服务的过程中以任何方式隐瞒风险、夸大收益,或者进行强制性交易。
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》规定,金融机构从事衍生产品交易业务的人员应满足下列要求()
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信托公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司开办衍生金融产品交易业务,衍生产品交易业务主管人员应当具备()年以上直接参与衍生交易活动和风险管理的资历,且无不良记录。
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金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。()
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金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。此题为判断题(对,错)。
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按照《金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》,银行业金融机构从事非套期保值类衍生产品交易,其标准法下市场风险资本不得超过银行业金融机构核心资本的 ()
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银行业金融机构衍生产品交易业务管理暂行办法》将现有衍生产品交易分为套期保值类交易与非套期保值类交易。()
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金融机构申请开办金融衍生产品交易业务必须提交设备和系统安全性测试报告。()
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定,银行业金融机构从事与外汇、商品、能源和股权有关的衍生产品交易以及场内衍生产品交易,应当具有中国人民银行批准的衍生产品交易业务资格,并遵守国家外汇管理及其他相关规定()
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定,银行业金融机构负责从事套期保值类与非套期保值类衍生产品交易的交易人员不得相互兼任()
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根据《金融机构衍生产品交易业务管理办法》规定,银行业金融机构要制定合理的成本和资产分析测算制度和科学规范的激励约束机制,应将衍生产品交易和风险管理人员的收入与当期绩效进行挂钩()
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