建立激励机制，对会计人员遵守职业道德情况进行考核和奖惩的主要依据是（  ）。

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• 对证券自营业务人员的业绩考核和激励应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  A . 客观 B . 公正 C . 公开 D . 可量化

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• 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 Ⅰ.客观 Ⅱ.公正 Ⅲ.公开 Ⅳ.可量化

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循（ ）原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。 I.客观 II.公正 III.公开 IV.可量化

  A . I、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 对会计人员遵守职业道德情况进行考核和奖惩的主要依据是(　)。

  A . 会计职业道德准则和规范 B . 会计法等法律、法规 C . 单位内部工作纪律 D . 会计行业组织有关规定

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• 总分行应建立银企对账工作考核机制，将（）纳入会计工作考核范围，定期进行考核。

  A . A、电子对账签约率 B . B、综合发放率 C . C、综合回收率 D . D、电子对账系统回签率

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• 财政部门开展会计法执法检查过程，也是对会计人员遵守会计职业道德规范情况的检查督促过程。

  A . 正确 B . 错误

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• 会计人员晋升、晋级、聘任会计专业职务、表彰奖励不需要考虑会计人员遵守会计职业道德的情况。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构应当将从业人员遵守《银行业金融机构从业人员职业操守指引》的情况纳入（）范围，定期评估，建立持续的评价和监督机制。

  A . A、反腐倡廉建设 B . B、合规和操作风险管理 C . C、内控机制建设 D . D、员工教育培训 E . E、人力资源管理

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• 县级联社对委派会计逐人建立工作档案，对委派会计学习培训情况、重大问题呈报情况、催办落实情况、后续检查情况、（）、日常工作落实情况等事项进行登记，作为考核依据。

  A . 业务监督情况 B . 月度报告情况 C . 报表质量情况 D . 业务授权情况

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• 县级联社对委派会计逐人建立工作档案，对委派会计学习培训情况、（）、催办落实情况、后续检查情况、报表质量情况、日常工作落实情况等事项进行登记，作为考核依据。

  A . 业务监督情况 B . 月度报告情况 C . 重大问题呈报情况 D . 半年总结情况

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• 建立激励机制，对会计人员遵守职业道德情况进行考核和奖惩的主要依据是（）。

  A . 会计职业道德准则和规范 B . 《会计法》等法律、法规 C . 单位内部工作纪律 D . 会计行业组织有关规定

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• 会计职业道德应当靠会计人员自觉遵守，对违反会计职业道德的行为，不能进行惩罚。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 会计职业道德是一种职业规范，应由会计行业组织对不遵守会计职业道德的会计人员(会员)进行惩戒，其他部门和单位不宜处理。()

  A . 正确 B . 错误

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• 会计人员遵守会计职业道德情况是会计人员晋升、晋级、聘任会计专业职务、表彰奖励的主要考核依据。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 会计人员晋升、晋级、聘任会计专业职务、表彰奖励不需要考虑会计人员遵守会计职业道德的情况。（

  A . 正确 B . 错误

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• 银行业金融机构（）应建立激励约束机制，对内部审计相关各方的尽职、履职情况进行考核评价，建立内部审计工作问责制度，明确内部审计责任追究、免责的认定标准和程序。

  A . A、董事会 B . B、监事会 C . C、高级管理层 D . D、审计委员会

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• 会计人员所在的单位应当将会计人员遵守职业道德的情况作为会计人员任职、晋升的依 据之一。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 会计职业道德应当靠会计人员自觉遵守，对违反会计职业道德的行为，不能进行惩罚。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 听力原文：切记没有公开。故选ABD。在证券公司自营业务内控机制中，建立完备的业绩考核和激励制度，应遵循()原则，对自营业务人员的投资能力、业绩水平等情况进行评价。

  A．客观 B．公正 C．公开 D．可量化

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• 律师事务所应当建立健全执业管理、（)档案管理等制度，对律师在执业活动中遵守职业道德、执业纪律的情况进行监督。

  A．利益冲突审查、 B．收费与财务管理、 C．投诉查处、 D．年度考核、

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• 制度建设：应当建立本单位会计专业技术人员继续教育与使用、晋升相衔接的激励机制，将参加继续教育情况作为会计专业技术人员考核评价、岗位聘用的重要依据。（)

  是 否

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• （）应加强对保安人员履职情况的监督检查，建立相应的奖惩考核机制

  A．安全保卫部 B．人力资源部 C．法律与合规部 D．办公室

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• 职业卫生监督管理部门应当加强队伍建设,提高职业卫生监督执法人员的政治、业务素质,依照本法和其他有关法律、法规的规定,建立、健全内部监督制度,对其工作人员执行法律、法规和遵守纪律的情况,进行（)。

  A.考核 B.调查 C.监督检查

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