证券公司对证券发行人的权利，是指（）。

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• 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义为客户的利益行使对证券发行人的权利。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由（）行使对证券发行人的权利。

  A . A.客户以自己名义，为自己的利益 B . B.客户以自己的名义，为证券公司的利益 C . C.证券公司以客户的名义，为自己的利益 D . D.证券公司以自己的名义，为客户的利益

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• 保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有（）。 Ⅰ.定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅱ.列席发行人的股东大会、董事会和监事会 Ⅲ.对有关部门关注的发行人相关事项进行核查，必要时可聘请相关证券服务机构配合 Ⅳ.对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 张先生有100万元人民币，考虑到目前银行存款利率较低，在股市看好时，想将这笔钱来做证券投资，张先生在上海证券交易所买了10487元B公司的A股股票和8000元的B公司发行的可转换债券，并且买了正在发行的面值为100元的10年期国债，国债票面利率为5%，市场利率为5%。同时将另外的20万元投资了货币市场基金。张先生通过参与证券市场交易而拥有证券，这就意味着他享有对财产的（）的权利。

  A . A.所有、使用、收益和处分 B . 占有、流通、收益和处分 C . 占有、使用、收益和处分 D . 占有、使用、流通和处分

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• 发行人与证券公司在承销中双方的权利，义务和责任体现在（）中

  A . 公司章程 B . 业务委托书 C . 证券承销协议 D . 验证笔录

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• 资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（）

  A . 银行证券 B . 股票 C . .债券 D . 基金证券

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• 关于股票无纸化发行说法正确的是（ ）。 I.不以纸质凭证为表现形式，而仅是记录在特定的账簿存管，并通过对账簿的管理来行使证券上的权利 II.股票无纸化发行建立在证券市场发展和交易技术进步的基础上 III.我国目前已实现股票无纸化发行和交易 IV.股票无纸化便利了股票的过户手续

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . II、IV

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• 对转融通担保证券账户内记录的证券，由证券金融公司以自己的名义，行使对证券发行人的权利。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 保荐机构及保荐代表人在持续督导期问可对发行人行使以下哪些权利？（） Ⅰ列席发行人的监事会会议 Ⅱ出席发行人董事会 Ⅲ对发行人违法违规的事项发表公开声明 Ⅳ定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料 Ⅴ对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事后审阅

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ E . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 证券发行是指政府，金融机构，工商企业等以筹集资金为目的的向投资者出售代表一定权利的有价证券的活动。

  A . 正确 B . 错误

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• 对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。    （　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司对证券发行人的权利，是指（）等因持有证券而产生的权利。

  A . 请求召开证券持有人会议 B . 参加证券持有人会议、提案、表决 C . 配售股份的认购 D . 请求分配投资收益

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• （ ），即公司通常发行的无特别权利的股票，是最主要的权益类证券。

  A . 基金 B . 债券 C . 普通股 D . 优先股

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• 证券登记具有（）证券持有人及其权利的法律效力，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。

  A . 确定 B . 变更 C . 取消 D . 终止

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• 发行是创设证券权利的过程。()

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• 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利．()

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• （)是一种有价证券，投资者付出权利金购买后，有权利（而非义务)在某一特定期间（或特定时点)按约定价格向发行人购买或者出售标的证券。

  A、债券 B、基金 C、权证 D、股票

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• 所谓票据属于( )，是指该证券的义务人只按证券上所指明的金额和条件对权利人履行义务，票据当事人就票据上的权利义务发生任何解释或履行上的不同意见，一概以票据上的文义为准。

  A．文义证券 B．要式证券 C．非要式证券 D．债权证券

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• 所谓的内核是指（）的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2436001-2439000/8aa3316d7b6103dc561d2e6aa672ad3e.gif' />

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• 下列说法正确的是（）。①资产证券化业务，是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动②基础资产，是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产③原始权益人，是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体

  A．①② B．①②③ C．①②③④ D．①③④

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• （)是一种有价证券，投资者付出权利金购买后，有权利在某一特定期间按约定价格向发行人购买或者出售标的证券。

  A、股票 B、期货 C、基金 D、权证

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• ()是公司通常发行的无特别权利的股票，是最主要的权益类证券。

  A．普通股 B．优先股 C．蓝筹股 D．绩优股

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