根据证券法的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起三日内，（）。 Ⅰ.向国务院证券监督管理机构作出书面报告 Ⅱ.向证券交易所作出书面报告 Ⅲ.向证券登记结算机构作出书面报告 Ⅳ.通知上市公司持股情况并予以公告

相似题目

• 根据现行规定，境内个人可在（）通过相关渠道以自有外汇或购汇投资境外证券市场。

  A . 广州 B . 深圳 C . 北京 D . 天津滨海新区

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• 依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。

  A . 1/4 B . 1/2 C . 1/3 D . 2/3

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• 证券锁定指令是指在交易时段，投资者可以通过该指令将已持有的证券锁定，以作为（）。

  A . A、备兑开仓的保证金 B . B、买入开仓的保证金 C . C、卖出开仓的保证金 D . D、备兑平仓的保证金

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• 根据证券法律制度的规定，投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内（ ）。 I .向国务院证券监督管理机构作出书面报告 II.向证券交易所作出书面报告 III.向证券登记结算机构作出书面报告 IV.通知上市公司持股情况并予以公告

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 根据证券法律制度的规定,投资者通过证券交易所的证券交易持有一个上市公司已发行股份的5%时,应当在该事实发生之日起3日内履行一定的法定义务。下列选项中,属于该法定义务的有()

  A . 向国务院证券监督管理机构作出书面报告 B . 向证券交易所作出书面报告 C . 向证券登记结算机构作出书面报告 D . 通知上市公司持股情况并予以公告

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• （）是指在交易时段，投资者可以通过该指令将已持有的证券（含当日买入，仅限标的证券）锁定，以作为备兑开仓的保证金

  A . 限价指令 B . F.OK限价申报指令 C . 证券解锁指令 D . 证券锁定指令

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• 根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时，下列情形中，可以采用事后报备的有（）。

  A . 总股本不超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的5%.且不涉及上市公司控制权的转移 B . 总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量未达到5000万股，且不涉及上市公司控制权的转移 C . 总股本超过10亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例未达到上市公司总股本的3%，且不涉及上市公司控制权的转移 D . 国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本的10%

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• 某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2013年5月1日时达到了5％，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的有（）。

  A . A．该公司应该在2013年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 B . B．该公司应该在2013年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 C . C．在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票 D . D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票

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• 根据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会就下列事项进行表决时，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权2/3以上通过的有（）

  A . A．基金扩募或者延长基金合同期限 B . B．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准 C . C．转换基金运作方式 D . D．提前终止基金合同

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• 根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券投资者享有的权利包括（）。 Ⅰ分享专项计划收益 Ⅱ按规定或约定的时间和方式获得资产管理报告等专项计划信息披露文件 Ⅲ办理资产支持证券发行事宜 Ⅳ根据证券交易场所相关规则，通过回购进行融资 Ⅴ管理专项计划资产

  A . Ⅲ、Ⅴ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

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• 根据《国有股东转让所持上市公司股份管理暂行办法》的规定，国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时，下列情形中，应当事先报批的是（）。

  A . 总股本为8亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的4%，且不涉及上市公司控制权的转移 B . 总股本为15亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量为4000万股，且不涉及上市公司控制权的转移 C . 总股本为20亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的2%，且不涉及上市公司控制权的转移 D . 国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例为上市公司总股本的6%

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• 下列各项中，根据证券法律制度的规定，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的有（ ）。

  A . 经上市公司股东大会非关联股东会批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30%，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 B . 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50%,继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 C . 因继承导致在一个上市公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30% D . 经政府批准进行国有资产合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30%

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• 根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时，下列情形中，应当事先报批的是（）。

  A . 总股本为8亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的4％，且不涉及上市公司控制权的转移 B . 总股本为15亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量为4000万股，且不涉及上市公司控制权的转移 C . 总股本为20亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的2％，且不涉及上市公司控制权的转移 D . 国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例为上市公司总股本的6％

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• 根据相关规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证监会规定的，可以登记在名义持有人名下。目前，境内多数投资者持有的股票均登记在名义持有人名下。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，相关投资者可以适用简易程序免于发出要约收购方式增持股份的是（）。

  A . 经政府批准进行国有资产合并，导致投资者在一个上市公司中拥有权益的股份占该公司已发行股份比例超过30％ B . 经上市公司股东大会非关联股东会批准，投资者取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％，投资者承诺3年内不转让本次向其发行的新股，且公司股东大会同意投资者免于发出要约 C . 在一个上市公司中拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的50％，继续增加其在该公司拥有的权益不影响该公司的上市地位 D . 因继承导致在一个上市公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的30％

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• 根据《证券投资基金法》规定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上通过的事项不包括()。

  A．转换基金运作方式 B．调增基金管理费用 C．更换基金管理人或者基金托管人 D．提前终止基金合同

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• 根据证券法律制度的规定。通过证券交易所的证券交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个市公司已发行股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内编制权益变动报告书．并履行一定的法定艾务。下列选项中，属于该法定义务的有（）。

  A．向中国证监会提交书面报告 B．翱证券交易所提交书面报告 C．向证券登记结算机构提交书两报告 D．通知上市公司并予以公告

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• 某投资公司通过证券交易所的交易持有甲上市公司股票，2006年5月1日时达到了5%，根据《证券法》的规定，下列有关该情况的说法中，正确的是（）。

  A．该公司应该在2006年5月1日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 B．该公司应该在2006年5月1日起2日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，并予以公告 C．在法定报告和公告的期限内，该公司不得销售该上市公司的股票，但可以继续购买该上市公司的股票 D．在法定报告和公告的期限内，该公司不得再行买卖该上市公司的股票

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• 投资者通过深圳证券交易所认购上市开放式基金，应持深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户。（）

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• 根据企业国有资产法律制度的规定，国有参股股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份的一般规定为（）

  A．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况逐级报国务院国有资产监督管理机构备案 B．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本3％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月10日前将其上年度转让上市公司股份的情况逐级报国务院国有资产监督管理机构备案 C．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本3％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况逐级报国务院国有资产监督管理机构备案 D．在一个完整会计年度内累计净转让股份比例未达到上市公司总股本5％的，由国有参股股东按照内部决策程序决定，并在每年1月31日前将其上年度转让上市公司股份的情况报省级或省级以上国务院国有资产监督管理机构备案

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• 投资者持有的上海市场证券将由其指定的证券公司负责托管，投资者需要通过其托管证券公司领取相应的（）等

  A．红利 B．股息 C．债息 D．债券兑付款

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• 根据上海证券交易所有关规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的()。[2013年12月真题]

  A.10％ B.30％ C.20％ D.5％

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• 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构应当通过（)，公示公司基本信息和人员资质等信息，方便投资者查询、监督。

  A．公司指定信息披露报刊 B．营业场所 C．公司网站 D．中国证券业协会网站

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• 符合规定条件的创业投资基金，在所投资早期中小企业或者高新技术企业上市后，通过证券交易所集中竞价交易减持其持有的公司首次公开发行前发行的股份，适用（）

  A．截至发行申请材料受理日，投资期限不满36个月的，在1个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1% B．截至发行申请材料受理日，投资期限不满36个月的，在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1% C．截至发行申请材料受理日，投资期限不满48个月的，在1个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1% D．截至发行申请材料受理日，投资期限不满48个月的，在3个月内减持股份的总数不得超过公司股份总数的1%

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