托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效运作。()
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银行、信托公司应当建立与银信理财合作相适应的管理制度,包括但不限于业务立项审批制度、合规管理和风险管理制度、()制度等,并建立完善的前、中、后台管理系统。
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银行业金融机构和金融资产管理公司应建立全面规范的不良金融资产处置业务规章制度,完善决策机制和操作程序,明确尽职要求。制度应该保持稳定,不能加以修改。()
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托管银行应建立、完善各类业务规章制度、工作流程等,以保障基金托管业务规范、高效地运作。()
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监理单位要建立完善的()和(),编制各类切实可行的安全监理工作制度,明确各级人员职责,严格按照监理制度开展工作,承揽项目上按要求配置(),定期对监理项目部安全监理工作进行监督考核。
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经过银行业监管者和法制工作者的持续努力,我国已经初步建立了以行政法规和部门规章为核心,以基本法律为补充的,比较完善的现代银行业监管法律体系。
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建立完善我行门户网站运营的各项机制和制度,主要指()、积累运营过程中的各类业务经验和制定网站运营的各项制度和机制。
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要以创建人口信息质量信得过单位为契机,建立完善()等制度,规范人口信息数据采集、共享、比对、纠错、补录等工作,定期核查通报数据库质量,规范管理。
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商业银行应当对存款账户实施有效管理,建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时对账制度,对()、可参与对账人员等做出明确规定。
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银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构应加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的()制度,对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。
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商业银行应当建立和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的适时()制度。
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下列属于投资银行业务内部控制内容的有()。 Ⅰ.证券公司重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险 Ⅱ.建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施 Ⅲ.加强投资银行项目的内核工作和质量控制 Ⅳ.加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理
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银行业金融机构应当建立和完善()系统,提高通过技术手段防范案件的能力,支持各类管理信息适时、准确生成,对关键业务环节实时监控,确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。
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商业银行应建立相应的抵质押品管理体系,包括健全完善的制度、估值方法、管理流程以及相应的信息系统。
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银行业金融机构和金融资产管理公司应建立全面规范的不良金融资产处置业务规章制度,完善决策机制和操作程序,明确()要求。
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商业银行应建立理财从业人员持证上岗管理制度,完善理财业务人员的处罚和退出机制,加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育,要建立问责制,对发生多次或较严重误导销售的业务人员,及时(),并追究管理负责人的责任。
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农村合作金融机构开展社团贷款业务,应针对()和信誉风险等各类风险,建立相应的风险管理体系和内部控制制度。
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法人银行业金融机构应建立和完善()等内部管理制度,确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。
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银行业金融机构应当有效()信贷业务活动中的环境风险和社会风险,建立环境风险和社会风险管理体系,完善相关信贷政策制度和流程管理。
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银行业金融机构应当根据()政策等规定,建立并不断完善环境和社会风险管理的政策、制度和流程。
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按照《关于进一步加强银行业务和员工行为管理的通知》规定,商业银行应建立健全覆盖各类员工的全员管理制度,将银行员工()不得在工商企业兼职作为内部管理制度的重要内容。
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根据监管机构的相关规定,商业银行应建立理财从业人员绩效激励管理制度,完善理财业务人员的准人机制。()
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为准确、及时进行基金估值和份额净值计价,基金管理人应Ⅰ.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度,明确基金估值的程序和技术,建立估值委员会,健全估值决策体系;Ⅱ.使用可靠的估值业务系统;Ⅲ.确保估值人员熟悉各类投资品种的估值原则及具体估值程序;Ⅴ.完善相关风险监测、控制和报告机制;Ⅳ.建立定期复核和审阅机制,以确保相关程序和技术不存在重大缺陷()
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二级分行应建立完善的记录制度和文档管理机制,包括但不限于()等方面,特别应注意加强在业务经营管理各环节的签字制度
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银行履行外汇业务展业原则,应建立内控保障机制。将《银行外汇业务展业原则》内化于银行自身的内控制度、风险控制制度、业务操作流程、财务制度之中()