取得CCAA注册资格的审核员既要接受聘用机构监督，又要接受CCAA的监督

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• CCAA现行EMS审核员注册准则的实施日期为（）。

  A . 2006年1月1日 B . 2007年1月1日 C . 2007年5月1日 D . 2007年6月1日

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• CCAA-FSMS审核员注册资格不可证明注册人员（）

  A . 通过了符合GB/T27024要求的严格的能力考核和评价； B . 达到了GB/T19011建议的审核员应具备的个人素质、知识和技能以及本准则规定的食品安全管理体系审核员特定的知识和技能， C . 有能力完成相应的FSMS审核或审核管理工作； D . 具备国家确认的FSMS审核人员的专业技术范围和能力

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• 注册审核员应同时接受CNA.T和聘用机构的监督。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（）。 Ⅰ.机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ.取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ.证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 有关证券从业监督管理的规定，说法错误的有（　　）。 Ⅰ．取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书 Ⅱ．证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记 Ⅲ．证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告 Ⅳ．参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试

  A . Ⅱ .Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ .Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 《CCAA审核员行为规范》要求CCAA注册审核员（）。

  A . 努力提高个人的专业能力和声誉 B . 不介入冲突或利益竞争，不向任何委托方或聘用机构隐瞒任何可能影响公正判断的关系 C . 不讨论或透露任何与工作任务相关的信息，除非应法律要求或得到委托方和/或聘用单位的书面授权 D . 向受审核方提供增值服务

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• 销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下（ ）条件： Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ.接受基金管理人委托（签署销售协议） Ⅳ.公司注册机构达到1000万元人民币

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 《CCAA质量管理体系审核员注册准则》（第2版）中所说的审核仅指第三方审核

  A . 正确 B . 错误

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• 对违反审核员行为规范，不满足注册要求的审核员，组织查核实后可能受到CCAA的处罚包括（）。

  A . 罚款 B . 警告 C . 暂停注册资格 D . 撤销注册资格

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• 有关证券从业监督管理的规定说法错误的有（ ）。Ⅰ.取得执业证书的人员，连续2年不在机构从业的，由证券业协会注销其执业证书Ⅱ.证券业从业人员与原应聘单位解除劳动合同的，应当在30日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记 Ⅲ.证券业从业人员违反有关法律法规，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分日后5日内向证券业协会报告 Ⅳ.参加证券业从业人员资格考试的人员违反考场规则的，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 根据CCAA《质量管理体系审核员注册准则》（第2版），实习审核员再注册申请应在注册证书到期之前至少（）个月内向CCAA提交。

  A . 1 B . 3 C . 6 D . 12

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• 销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足的条件有（）。 Ⅰ．在中国证监会注册取得基金销售业务资格 Ⅱ．成为中国证券投资基金业协会会员 Ⅲ．接受基金管理人委托（签署销售协议）

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 下列有关证券从业人员监督管理规定的说法，正确的有（　　）。 1．机构不得聘用未取得执业资格证书的人员对外开征证券业务 Ⅱ．取得执业证书的人员，不需要参加后续职业培训 Ⅲ．证券业协会应当建立从业人员资格管理数据库，进行资格公示和职业注册登记管理 Ⅳ．取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记

  A . Ⅰ.Ⅲ B . Ⅱ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• CCAA-EMS审核员注册申请人应具备哪些知识、技能和个人素质？（）

  A . 环境管理方法和技术 B . 有道德、有感知力 C . 公正、公开、公平 D . A+B+C

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• 对违反CCAA注册人员行为准则和不满足CCAA相关注册准则要求的注册人员，（）做出资格处置决定。

  A . 撤销、暂停、降级 B . 通报、暂停、降级 C . 通报、暂停、撤销 D . 批评、暂停、降级

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• 对于CCAA作出的对注册申请人不予注册、资格处置等决定提出的申诉，应在相关决定作出后（）天内，以书面形式向CCAA提交。

  A . A10 B . B30 C . C60 D . D90

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• 在CCAA的第2版管理体系审核员注册准则中，对审核员的能力要求包括（）。

  A . 个人素质 B . 知识 C . 技能 D . 特定产品专业知识

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• 取得CCAA注册资格的审核既要接受聘用机构监督，又要接CCAA的监督

  A . 正确 B . 错误

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• 公安消防机构从事建筑工程消防监督审核的人员，应取得岗位资格证书。（）

  A . 正确 B . 错误

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• CCAA对不再申请注册人员或自动放弃资格的人员，CCAA将（）其资格。

  A . 注销 B . 停止 C . 撤销 D . 从以上选择

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• 取得注册计量师资格证书并申请注册的人员，应当受聘于一个经批准或授权的计量技术机构，并通过聘取得注册计量师资格证书并申请注册的人员，应当受聘于一个经批准或授权的计量技术机构，并通过聘用单位报本单位所在地的质量技术监督部门，（）提出注册申请

  A．向质检总局 B．向省级质量技术监督部门 C．向县级以上质量技术监督部门 D．一级向质检总局，二级向省级质量技术监督部门

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• （）应当聘用取得从业资格证的出租汽车驾驶员，并在出租汽车驾驶员办理从业资格注册后再安排上岗

  A．出租汽车管理机构 B．网约车平台公司 C．道路运输经营者 D．出租汽车经营者

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• 销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（）条件Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员Ⅲ.接受基金管理人委托（签署销售协议）

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 审核员注册资格过期，但审核员已经提交了再注册申请请CCAA，CCAA还未批准注册，在此期间，审核员可继续从事认证审核，因为审核资格已经具备，因为不影响认证有效性。（)

  是 否

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