期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向（）报告。

相似题目

• 期货公司总经理或者相关负责人对公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向中国期货业协会报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  A . A．中国期货业协会 B . B．期货公司董事长 C . C．期货公司董事会常设的风险管理委员会 D . D．期货公司监事会

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• 首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在问题的，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见。总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  A . 期货公司董事长 B . 董事会常设的风险管理委员会 C . 监事会 D . 中国证监会

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• 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（）。

  A . 董事 B . 监事 C . 总经理或者相关负责人 D . 期货公司

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• 期货公司总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，期货公司首席风险官应当及时直接向公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向（）报告，必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告。

  A . 期货公司股东大会 B . 期货公司董事长 C . 期货公司董事会 D . 董事会常设的风险管理委员会或者监事会

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• 督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议，并监督整改措施的制定和落实。

  A . 董事会 B . 总经理 C . 监事会 D . 股东大会

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• 公安机关对存在治安隐患逾期不整改造成人员伤害、公私财产损失，或者严重威胁公民人身安全、公私财产安全或者公共安全的，对单位处1万元以上10万元以下的罚款，对单位的主要负责人和其他直接责任人员处（）的罚款。

  A . 100元以上1000元以下 B . 300元以上3000元以下 C . 500元以上5000元以下 D . 2万元以下5万元以下

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• 公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对检查发现存在安全隐患的事项，应履行告知义务，并按照规定的燃气设施维护、更新责任范围实施相关工作，或者提示用户自行整改。向用户发出隐患整改通知书，整改通知书（）。

  A . 用户可以不签收 B . 交物业公司签收 C . 应要求用户签收 D . 交燃气主管部门签收

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• 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改末达到要求的，督察长应当向（）报告。

  A . 董事会 B . 中国证监会 C . 中国证监会相关派出机构 D . 以上选项都正确

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• 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出来整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题下列关于王某开展工作的做法，正确的是（）

  A . A．保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决 B . B．对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，要向股东会报告上述情况 C . C．有权查阅期货公司相关文件、档案和资料 D . D．每季度向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告

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• 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（ ）报告。

  A . 董事会 B . 中国证监会 C . 中国证监会相关派出机构 D . 以上都正确

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• 某期货公司任命王某为期货公司的首席风险官。王某在开展工作过程中，发现期货公司在保证金安全存管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反映给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行了整改，解决了部分问题，但是未完全达到要求。王某在张某的说服下，接受了整改的结果。根据上述事实，请回答以下题因公司的整改任未达到要求，下列说法正确的是（）

  A . A.王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或监事会报告 B . 必要时，王某应当向期货公司住所地中国证监会派出机构报告 C . 王某接受总经理说服，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险的，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 D . 王某如因坚持要求期货公司整改而遭到公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某

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• 首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患，应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，并同时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会和公司住所地中国证监会派出机构报告。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 总经理或者相关负责人对首席风险官报告存在的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当及时向期货公司（）报告。

  A．董事长 B．董事会常设的风险管理委员会 C．监事会 D．期货交易所

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• 期货公司总经理或者相关负责人对首席风险官提出的问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官应当()。[2010年9月真题]

  A．及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告 B．向中国期货业协会报告 C．必要时向公司住所地中国证监会派出机构报告 D．不设监事会的，可报告监事

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• 处置非法集资牵头部门和行业主管部门、监管部门发现本行政区域或者本行业、领域可能存在非法集资风险的，有权对相关单位和个人进行（），责令整改

  A．吊销营业执照 B．警告约谈 C．罚款 D．责令停产停业

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• 不配合或者阻碍国家安全机关依法执行任务的，对未按照要求整改或者未达到整改要求的，国家安全机关可以依法（)相关负责人，并将（)情况通报该单位上级主管部门。

  A．约谈 B．拘留 C．逮捕 D．关押

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• 《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定，《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场，应当在（）规定的期限内进行整改

  A．期货监督管理机构 B．期货交易所 C．国务院商务主管部门 D．期货业协会

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• 下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司首次开展行业已有可借鉴先例的业务不需要进行本公司内新产品新业务评估与决策Ⅱ.经过合规负责人审核的材料，其他相关高级管理人员不需再对其中的内容负责Ⅲ.合规负责人发现公司存在合规风险隐患的，应依照公司章程及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见，并督促整改Ⅳ.合规负责人直接向总经理办公会负责

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ

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