假设A证券公司想要申请为期货公司提供、中间介绍业务资格，应当符合（　　）。

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• 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：假设A证券公司受甲期货公司委托从事介绍业务，则A证券公司应提供下列哪些服务？（）

  A . A.代期货公司、客户收付期货保证金 B . 协助办理开户手续 C . 提供期货行情信息、交易设施 D . 代理客户进行期货交易、结算或者交割

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• 在我国，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得（）。

  A . 投资咨询业务资格 B . 结算业务资格 C . 代理交易资格 D . 介绍业务资格

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）

  A . A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B . 代客户接收、保管或者修改交易密码 C . 为客户从事期货交易提供融资或者担保 D . 向客户充分揭示期货交易风险

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• 为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，根据《期货交易管理条例》，制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，目的是（）。

  A . 防范和隔离风险 B . 促进期货市场积极稳妥发展 C . 促进证券市场积极稳妥发展 D . 促进资本市场积极稳妥发展

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是（）。

  A . A.净资本不低于15亿元 B . 流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150% C . 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外 D . 净资本不低于净资产的60%

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• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。

  A . 所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续 B . 证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险 C . 证券公司审查股指期货开户资料，做好相关知识测试 D . 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）

  A . A.责令限期整改 B . 监管谈话 C . 出具警示函 D . 予以训诫，并处以1万元罚款

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司的申请获得批准后，该公司可以接受下列哪些期货公司的委托从事介绍业务？（）

  A . A.与A证券公司有业务往来的某期货公司 B . A证券公司全资拥有的期货公司 C . 与A证券公司属于同一机构控制的期货公司 D . A证券公司控股的期货公司

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（）。

  A . 80% B . 70% C . 60% D . 50%

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

  A . A.5个 B . 10个 C . 20个 D . 30个

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

  A . A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B . 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C . 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D . 具有满足业务需要的技术系统

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• 依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格净资本不低于（）亿元。

  A . 3 B . 5 C . 12 D . 20

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• A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有（）。

  A . B期货公司是A证券公司的全资子公司 B . C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制 C . A证券公司是D期货公司的控股公司 D . E期货公司与A证券公司之间业务关系密切

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当按照中国期货业协会的规定披露介绍业务的相关信息。（    ） A．正确 B．错误

  A . 正确 B . 错误

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

  A . A.2名 B . 3名 C . 5名 D . 7名

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• A证券公司是一家具有向期货公司提供中间介绍任务资格的公司，一直以来都接受B期货公司的委托，为其提供介绍业务的服务，后来A公司违法经营被证监会撤销了其证券业务资格，此时A证券公司与B期货公司之间的介绍业务关系（）。

  A . 自动终止 B . 可以由证监会责令终止 C . 不受影响，仍然有效 D . 由双方协商决定是否终止

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• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与证券交易并提供其他相关服务的业务活动。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列各问题： {TS}A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）

  A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准 B． 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C． 已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 D． 具有满足业务需要的技术系统

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• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证合同等资料的期限不少于（）年

  A．3 B．5 C．2 D．1

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• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）

  A．3 B．2 C．5 D．1

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• 根据“证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法”,证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务

  A．期货行情新信息,交易设施 B．代理客户进行期货交易 C．代期货公司首付期货保证金 D．通过证券自资金账户为客户存取,划转期货保证金

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

  A．协助办理开户手续 B．划转期货保证金 C．收付期货保证金 D．代理客户从事期货交易

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