关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是（）。

相似题目

• 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》自（）起施行。

  A . A．2008年9月15日 B . B．2009年12月31日 C . C．2010年2月8日 D . D．2010年3月15日

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• 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时问是（）。

  A . A．2008年7月4日 B . B．2009年6月1日 C . C．2010年2月5日 D . D．2010年2月8日

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• 关于股指期货投资者适当性制度要求，下列说法正确的是（）。

  A . 一般法人投资者净资产不低于人民币100万元 B . 一般法人投资者具有相应的决策机制 C . 一般法人投资者具有相应的操作流程 D . 一般法人投资者的操作流程应当明确业务环节、岗位职责以及相应的制衡机制

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• 下列对股指期货自然人投资者适当性标准说法正确的是（）。

  A . 申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币100万元 B . 具备股指期货基础知识，且测试得分不低于80分 C . 具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历要求，至少有10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录或者最近三年内具有至少10笔以上的商品期货成交记录 D . 期货公司对自然人投资者的综合评估在60分以上

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• 投资者适当性制度对股指期货投资者的各项要求以及依据制度进行的评价（）。

  A . 构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证 B . 不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 C . 仅是投资建议 D . 是投资者的获利保证

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• 期货公司在执行股指期货投资者适当性制度时，下列说法正确的是（）。

  A . 期货公司是落实股指期货投资者适当性制度的主要责任主体 B . 期货公司应当根据中国证监会、中金所和中国期货业协会有关规定，认真评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 C . 建立工作制度，完善内部分工与业务流程，建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度 D . 建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人和公司高级管理人员的责任

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• 依据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，在投资者财务状况评估中，投资者提供的金融类资产证明应当为特定的证明文件，对此，下列说法正确的有（）。

  A . A．投资者提供的股票、基金、期货权益证明应当以加盖证券营业部专用章的对账单、加盖基金公司专用章的基金份额证明、加盖期货公司结算专用章的交易结算单作为相关资产权益证明文件 B . B．投资者提供的黄金资产证明应当为加盖银行业务章的纸黄金证明文件 C . C．投资者提供的理财产品(计划)资产证明应当为与商业银行、证券公司、信托公司等机构签署的相关协议或者由上述机构出具的资产证明文件 D . D．投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

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• 《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的施行时间是（　）。

  A . 2008年7月4日 B . 2009年6月1日 C . 2010年2月5日 D . 2010年2月8日

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• 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的知识测试要求，说法不正确的有（）。

  A . A．期货公司会员客户开发人员可以兼任开户知识测试人员 B . B．期货公司会员不得为知识测试得分低于90分的投资者申请开立股指期货交易编码 C . C．测试试卷及答案通过中国期货业协会系统统一下发至期货公司会员 D . D．期货公司会员应当加强对投资者的培训和指导，对于未能通过测试的投资者，期货公司会员可以在继续培训后再组织其参加测试

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• （）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

  A . 中国证监会 B . 中国期货业协会 C . 中金所 D . 国务院

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• 下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》一致的有（）。

  A . 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件 B . 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单 C . 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件 D . 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

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• 关于“股指期货投资者适当性综合评估操作要求的一般要求”，下列说法中，正确的是（）。

  A . 期货公司应当根据综合评估情况填写《股指期货自然人投资者适当性综合评估表》，公司负责人或者授权人员、业务部门负责人、期货公司开户经办人、客户开发责任人和投资者应当在综合评估表上签字或者盖章 B . 综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为15分、20分、50分、15分 C . 期货公司不得为综合评估得分在70分以下的投资者申请开立股指期货交易编码 D . 期货公司应当要求投资者对综合评估各项标准提供证明材料，未能提供证明材料的项目评分为零

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• 下列关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则的说法中，正确的是（）。

  A . 会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码 B . 会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求 C . 会员单位应当完善期货经纪业务管理，加强对投资者交易行为的合法合规性管理.督促投资者遵守与股指期货交易相关的法律、法规、部门规章及中国金融期货交易所业务规则，持续开展投资者风险教育 D . 会员单位应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任

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• 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》规定的投资者综合评估满分为100分，对分项评估下列说法正确的有（）。

  A . 基本情况的分值上限为20分 B . 相关投资经历的分值上限为15分 C . 财务状况的分值上限为50分 D . 诚信状况的分值上限为15分

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• 下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的说法中，错误的是（）。

  A . 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，构成投资建议，但不构成对投资者的获利保证 B . 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证 C . 本规定由中国证监会负责解释 D . 本规定自2010年2月8日起施行

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• 下列有关股指期货投资者适当性标准操作要求中的交易经历要求，说法不正确的有（）。

  A . A．期货公司会员为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立股指期货交易编码，应当确认该投资者具备股指期货仿真交易经历或者商品期货交易经历 B . B．投资者在期货公司会员为其向中国金融期货交易所申请开立股指期货交易编码前一交易日日终应当具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录 C . C．期货公司会员应当从中国金融期货交易所查询投资者仿真交易数据，并根据查询结果对投资者的仿真交易经历进行认定 D . D．投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近2年内商品期货交易结算单作为证明，且具有20笔以上的成交记录

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• 根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定，下列说法正确的有（）。

  A . A．期货公司会员应当从保护投资者合法权益的角度出发，测试投资者是否具备参与股指期货交易必备的知识水平 B . B．期货公司会员应当根据中国证监会统一编制的试卷对投资者进行测试 C . C．中国金融期货交易所更新测试试卷的，期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试 D . D．开户知识测试人员和期货公司负责人应当在测试试卷上签字

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• 期货公司会员应当根据（）的有关规定和本办法要求，评估投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

  A . 中国证监会 B . 期货业协会 C . 国务院 D . 国务院期货监督管理机构

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• 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定，下列说法不正确的有（）。

  A . A．中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整 B . B．期货公司会员应当建立并有效执行客户开发责任追究制度，明确高级管理人员、业务部门负责人、营业部负责人、复核评估人、开户经办人、客户开发人员的责任 C . C．期货公司会员开展股指期货开户业务，应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关工作制度报中国期货业协会备案 D . D．期货公司会员委托具有中间介绍业务资格的证券公司协助办理开户手续的，应当与证券公司建立业务对接规则，落实投资者适当性制度的相关要求，对证券公司相关业务进行复核

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• 严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作要求时，各机关必须遵循（）的原则。

  A . 统一领导 B . 各司其职 C . 各负其责 D . 加强协作

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• 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》是根据（）和《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》等行政法规、规章及中国金融期货交易所业务规则来制定的。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2601001-2604000/808ee43dc4b05f52245a93e913d000a6.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开立股指期货交易编码，不需要符合下列哪个条件（）。

  A．投资者申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 B．投资者需具备股指期货基础知识，通过相关测试 C．投资者需具有累计10个交易日、20笔以上的股指期货仺真交易成交记录，或者最近三年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录 D．投资者需具有2年以上的股票交易记录

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• 投资者应当根据投资者适当性制度的要求，全面评估自身的（），审慎决定是否参与股指期货交易。

  A．经济实力 B．产品认知能力 C．风险控制与承受能力 D．证券投资经验

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