在银行业监管的方法中，现场检查内容一般包括()。

相似题目

• 下列属于监管当局对银行类金融机构现场检查的内容的有（）。

  A . 管理与内控完善程度 B . 资产负债结构及流动性状况 C . 收益结构及真实盈利水平 D . 资产质量和资产损失准备金充足程度 E . 遵守法律、法规情况

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• 电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告，检查报告的主要内容应包括（）。

  A . A.检查的业务和时间范围 B . B.被检查单位是否配合检查 C . C.检查发现的问题 D . D.整改建议和处理意见

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• 电子银行业务自律监管现场检查的主要内容是（）。

  A . A、采用人工调查咨询方式对业务发展状况、业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。 B . B、利用交易监测系统远程监测、查询方式对业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。 C . C、通过抽样检查或重点检查对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管 D . D、通过书面审查方式对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管

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• 对于质押给民生银行的监管货物，进行现场核货时的主要检查内容不包括（）

  A . 质物的品种 B . 质物的权属 C . 质物的数量 D . 质物的生产日期

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• 银行业监管机构规范的现场检查阶段包括（ ）。

  A . 检查准备 B . 检查报告 C . 检查预案 D . 检查回访

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• 确定现场检查项目后，现场检查人员要在全面深入分析被查单位的相关资料，与主监管员充分协商的基础上制定现场检查方案。现场检查方案一般应包括以下哪些内容（）

  A . 立项及制定方案的依据 B . 检查对象的名称和基本情况 C . 拟检查的目的、范围、内容、重点 D . 检查实施步骤及时间安排，检查组成员的确定 E . 检查依据的法规清单和后勤保障及检查费用预算

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• 安全监督检查和现场监管包括哪些内容？

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• 对于在利率风险方面现场检查及非现场监管中发现的问题，监管当局可采取多种措施要求银行进行改正，这些措施包括下面哪项（）

  A . 增加提交利率风险报告的次数 B . 对银行的利率风险管理体系提出整改建议 C . 要求银行制定更合适的限额 D . 要求银行增加资本金 E . 提供额外相关资料

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• 在监管工作流程中，监管人员须在非现场监管和现场检查工作（），对商业银行进行评级，或者对上一次评级结果进行修订和更新。

  A . 开始前 B . 结束后 C . 进行中 D . 总结时

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• 下列属于监管当局对银行机构进行现场检查的重点内容有（）。

  A . 风险状况和资本充足性 B . 管理水平和内部控制 C . 流动性 D . 资产质量 E . 市场风险敏感度

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• 银行业监管措施中的现场检查包括（ ）。

  A . 进入银行业金融机构进行检查 B . 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存 D . 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 证监会及其派出机构在开展监督检查等日常监管工作中，可以综合考虑被监管的机构及其人员的诚信状况，有针对性地进行现场检查和非现场检查，或者适当调整、安排现场检查的对象、频率和内容。

  A . 正确 B . 错误

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• 在银行业监管中，监管当局对商业银行现场检查的基础是（）。

  A . 盈利性检查 B . 流动性检查 C . 合规性检查 D . 风险性检查

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• 监管机构要通过现场检查和非现场监管，不定期对银行的外汇风险管理状况进行评价，评价的主要内容包括（）

  A . 董事会、高级管理层、外汇风险管理部门和业务经营部门的履职情况 B . 外汇风险管理政策和程序的完善性 C . 外汇风险识别和计量的充分性 D . 外汇风险内部控制措施的有效性 E . 外汇风险管理信息系统的健全性

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• 在监管工作流程中，监管人员须在非现场监管和现场检查工作结束前，对商业银行进行监管评级.

  A . 正确 B . 错误

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• 银行监管当局对商业银行贷款业务的现场检查包括（）

  A . 贷款组合管理是否合理 B . 中长期贷款比例是否合理 C . 是否进行了合理的贷款分类 D . 是否存在贷款集中风险

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• 在接受现场检查的过程中，银行业从业人员应该配合监管人员审核所在机构（）的一致性。

  A . 账账之间 B . 表实之间 C . 账实之间 D . 账表之间 E . 内外之间

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• 《银行业监管统计管理暂行办法》第三十条规定，统计现场检查的内容包括（）

  A . 统计法规和监管统计制度的执行情况 B . 统计质量和统计数据的真实性情况 C . 统计资料的整理情况 D . 统计信息的披露情况 E . 统计信息系统的完备性和安全性

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• 中国人民银行反洗钱非现场监管包括什么内容？

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• 银行业从业人员应配合监管人员的现场检查，在现场检查中发现需要调查取证的，银行从业人员应该：（）

  A . 根据所在机构自身情况转移隐藏有关证明材料 B . 拒绝提供有关账册报表 C . 积极配合监管人员 D . 马上向所在机构汇报，征求领导意见后处理

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• 质物的现场检查（巡库）是指华夏银行定期对仓储监管机构及质物进行巡查的行为，重点是检查仓储监管机构的监管条件及质物形态。现场检查一般采用的检查方式是（）。

  A . 每季度初5个工作日 B . 每月初5个工作日 C . 每月初10个工作日 D . 突击检查

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• 银监会非现场监管信息系统中，银行业金融机构十大金融机构同业授信情况的报表内容包括（）。

  A . 银行必须在健全和正确定义的授信标准下运营 B . 银行应对单个借款人和交易对象，以及各组关联交易对象群体在银行帐户、交易账户和表内外业务中的各类风险，按可比、有意义的方式进行加总，确定整体授信限额 C . 银行应建立明确的审批新授信和对已有授信进行修订、展期和再融资的程序 D . 所有的授信业务都必须在“保持一定距离”的基础上决策，对关联公司和个人的授信，是否设有特殊的监测，并采取适当步骤控制和化解“近距离”贷款的风险

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• 银行业监管措施中的现场检查包括什么

  【多选题】银行业监管措施中的现场检查包括（）。 A . 进入银行业金融机构进行检查 B . 询问银行业金融机构的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明 C . 查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存 D . 检查银行业金融机构运用电子计算机管理业务数据的系统

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• 银行业监管机构实施现场检查包括（）五个阶段

  A．检查准备 B．检查实施 C．检查报告 D．检查处理 E．检查档案整理

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