关于首次公开发行股票申请文件的要求，下列说法正确的是（）。

相似题目

• 在首次公开发行股票的申请文件中，发行人关于最近3年及最近的主要决策有效性和相关文件包括（）

  A . 发行人创立大会会议记录 B . 历次股东大会决议 C . 发行人成立以来有关股本与增减、投资项目决策、股利分配、收购兼并等重大事项的董事会决议等文件 D . 最近3年原企业或股份有限公司的原始财务报告

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• 关于在主板上市公司首次公开发行股票应当具备的独立性和规范性条件，下列说法中正确的是（）。

  A . 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业公用银行账户 B . 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有机构混同的情形 C . 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任董事和监事 D . 发行人不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间有同业竞争或者现实公平的关联交易

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• 下列关于深圳市场首次公开发行股票网上发行的说法中，不正确的是（）。

  A . 每一个申购单位为500股，申购数量应当为500股或其整数倍，但最高不得超过当次网上初始发行股数的1／1000 B . 投资者在深交所进行申购时无需缴付申购资金 C . 投资者参与网上申购，只能使用一个有市值的证券账户 D . 如有效申购量小于或等于本次网上发行量，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股

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• 某国有资本控股公司准备在2011年第一季度首次公开发行股票并上市，关于该上市程序，下列说法中正确的是()。

  A . 该事项必须由董事会决定 B . 该事项必须经过履行出资人职责的机构决定 C . 该事项依照法律、行政法规以及公司章程的规定，由公司股东会、股东大会或者董事会决定 D . 该事项须经股东大会决定，履行出资人职责的机构委派的股东代表应当独立提出提案、发表意见、行使表决权

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• 下列关于首次公司公开发行股票并在创业板上市的条件，说法正确的是（　　）。

  A . 发行人应当持续经营3年以上 B . 发行人最近3年内不存在损害投资者合法权益的重大违法行为 C . 设置了两项定量业绩指标，以便发行申请人选择 D . 有限责任公司整体变更为股份有限公司的，持续经营时间应当从变更之日起计算

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• 下列关于首次公开发行新股的股份有限公司原股东持有的股票转让说法正确的是（）。

  A . 公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在12个月以上 B . 公司控股股东不得发生变更，但实际控制人可以发生变更 C . 公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生重大变化 D . 公司股东拟公开发售股份的，应当直接向发行人股东大会提出申请

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• 关于上海市场首次公开发行股票网上发行的具体操作及监管要求，下列说法不正确的是（）。

  A . T-1日，中国结算上海分公司将纳入投资者市值计算的证券账户T-2日前20个交易日（含T-2日）的日均持有市值及T-2日账户组对应关系数据发给上交所 B . 上交所将于T日盘后向证券公司发送配号结果数据，各证券公司营业部应于T+1日向投资者发布配号结果 C . T+3日日终，中签的投资者应确保其资金账户有足额的新股认购资金，不足部分视为放弃认购 D . T+1日，主承销商公布中签率

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• 根据《首次公开发行股票时公司股东公开发售股份暂行规定》的规定，下列关于老股转让的说法正确的是（）。

  A . 公司首次公开发行时，公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在12个月以上 B . 公司股东公开发售股份后，公司的股权结构不得发生变化 C . 公司股东公开发售的股份，权属应当清晰，不存在法律纠纷或质押、冻结及其他依法不得转让的情况 D . 发行人与拟公开发售股份的公司股东应当就本次发行承销费用的分摊原则进行约定，可以不披露相关信息

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• 下列不符合首次公开发行股票申请文件的要求的是（）。

  A . 整个申请过程中，发行人报送的申请文件共计4份，其中原件一份，复印件三份 B . 申请文件所有需要签名处，均需签名，加盖名章、签名章 C . 发行人在每次报送书面申请文件的同时，应报送一份相应的标准电子文件 D . 发行人应根据中国证监会对申请文件的反馈意见提供补充资料

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• 某国有资本控股公司准备在2009年第一季度首次公开发行股票并上市，关于该上市程序，下列说法中正确的是（　　）。

  A . 该事项必须由董事会决定 B . 该事项必须经过履行出资人职责的机构决定 C . 该事项依照法律、行政法规以及公司章程的规定，由公司股东会、股东大会或者董事会决定 D . 该事项须经股东大会决定，履行出资人职责的机构委派的股东代表应当独立提出提案、发表意见、行使表决权

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• 下列有关公开发行股票的说法正确的是（）。Ⅰ.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之五十的，为发行失败Ⅱ.公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用Ⅲ.发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照证券业协会的规定预先披露有关申请文件Ⅳ.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

  A . A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . B.Ⅱ、Ⅳ C . C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 关于在创业板上市公司首次公开发行股票的核准程序，下列说法正确的是（）。

  A . 发行人为自主创新企业的，应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力 B . 中国证监会在收到申请文件后，在10个工作日内作出是否受理的决定 C . 出现不符合发行条件事项的，中国证监会可以撤回核准决定 D . 自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后，发行人可再次提出股票发行申请

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• 在主板首次公开发行股票时，关于发行人的财务条件，下列说法正确的是（）。

  A . 发行人编制财务报表应以实际发生的交易或事项为依据 B . 发行人不存在重大偿债风险，不存在任何担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项 C . 发行人最近一期末不存在未弥补亏损 D . 发行人的财务报表在所有重大方面都公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量

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• 申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。

  A . 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》 B . 《首次公开发行股票并上市申请文件要求》 C . 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》 D . 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》

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• 下列关于首次公开发行股票并上市的网上、网下发行的说法，正确的是（）。

  A . 参与初步询价的网下投资者只有在未获得初步配售时，才可以在T日参与网上申购 B . 网下投资者T日参与网下申购时缴付申购资金 C . 初步询价后，主承销商必须将不低于所有网下投资者拟申购总量的10％作为最高报价剔除 D . 网下投资者参与询价时，可以申报三档价格

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• 首次公开发行股票，发行人应按第9号准则的要求制作和报送申请文件。未按第9号准则的要求制作和报送申请文件的，中国证监会按照有关规定不予受理。

  A . 正确 B . 错误

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• 申请首次公开发行股票的公司应按《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第8号---首次公开发行股票并上市申请文件》的要求制作申请文件。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于首次公开发行股票独立性的说法中,正确的是()。

  A．发行人应当具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 B．发行人的资产完整 C．发行人的人员独立 D．发行人的财务独立

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• 以下关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市审核的表述，正确的是（)

  A．A.上交所通过提出问题，发行人回答问题的方式对发行上市申请文件进行审核 B．B.上交所仅关注发行人是否符合上市条件 C．C.上交所不对发行人披露的信息进行审核 D．D.上交所不关注发行人发行上市申请文件及信息披露内容的真实、准确、完整

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• 下列选项中,关于在创业板上市公司首次公开发行股票的条件中“其他条件”说法正确的是()。

  A．发行人注册资本已经足额缴纳 B．发行人具有完善的公司治理结构 C．发行人应当主要经营一种业务 D．发行人应当建立募集资金专项存储制度

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• 下列关于首次公开发行股票审核过程中有关事项的说法，错误的是（）

  A．首发公开发行的申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新的，终止审查 B．发行人主动申请中止审查的，中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在5个工作日内提交恢复审查申请 C．发行人及保荐机构应当在中国证监会第一次书面反馈意见发出之日起1个月内提交书面回复意见，确有困难的，可以申请延期，延期原则上不超过2个月 D．发行人及保荐机构应当在中国证监会告知函发出之日起1个月内提交书面回复意见

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• 根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》，下列关于首次公开发行股票审核中止审查、恢复审查、终止审查等事项的说法，正确的是（）

  A．发行人更换律师事务所，应当中止审查 B．发行人更换签字律师，无需中止审查 C．发行人更换保荐机构的，应当重新履行申报及受理程序 D．发行人中止审查事项消失后，发行人及中介机构应当在3个工作日内提交恢复审查申请 E．发行人中介机构最近12个月内被中国证监会行政处罚的，需要中介机构履行复核程序

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• 下列关于上交所科创板首次公开发行股票的说法正确的是（）

  A．发行人和主承销商应当通过初步询价确定发行价格 B．发行人、承销商和参与询价的网下投资者，不得在询价活动中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益 C．主承销商可以向网下投资者提供投资价值研究报告，并遵守中国证券业协会关于投资价值研究报告的相关规定 D．首次公开发行股票价格（或发行价格区间）确定后，提供报价的投资者方可参与申购 E．同一网下投资者全部报价中的不同拟申购价格不超过5个

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• 下列关于网下投资者参与首次公开发行股票申购的说法，正确的是（）

  A．网下投资者持有非限售股票在基准日的流通市值应为1000万元（含）以上 B．网下投资者的每个配售对象仅能注册两个证券账户，上海、深圳证券交易所各注册一个 C．网下个人投资者应当从事证券交易时间达到两年（含）以上 D．经行政许可的基金公司作为网下机构投资者应当依法设立、持续经营时间达到两年（含）以上

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