被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在()不受理其执业证书申请。
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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本法被协会注销执业证书的人员,协会可在( )年内不受理其执业证书的申请。
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中国证监会撒销保荐代表人资格的行为包括()。 Ⅰ.保荐代表人被吊销证券业执业证书 Ⅱ.保荐代表人被注销证券业执业证书 Ⅲ.保荐代表人受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6-12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。()
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,或者所聘用机构拒绝配合调整的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6~12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。()
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因违反《会计法》被依法吊销会计从业资格证书的人员,自被吊销之日起()年内(含)不得参加会计从业资格考试,不得重新取得会计从业资格证书。
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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在( )年内 不受理其执业证书申请。
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下列选项中,属于证券业从业人员申请执业证书条件的有()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好职业道德
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在证券公司客户资产管理业务中,证券公司违反法律、行政法规的规定,因被中国证监会依法撤销证券 资产管理业务许可、责令停业整顿,或者因()等原因不能履行职责的,证券公司应当按照有关监管要 求妥善处理有关事宜,资产管理合同应当对此作出相应约定。 Ⅰ.停业 Ⅱ.解散 Ⅲ.撤销 Ⅳ.破产
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因违反有关法律、法规和规章,已被吊销医师执业证书的医务人员不得从事医师诊疗活动,但是可以担任医疗机构的法定代表人。
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因违反《会计法》被依法吊销会计从业资格证书的人员,自被吊销之日起( )年内(含)不得参加会计从业资格考试,不得重新取得会计从业资格证书。
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下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是()。 Ⅰ.已被机构聘用 Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚 Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁人者,或者已过禁入期的 Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
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被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反规定被协会注销执业证书的人员,协会可在()年内不受理其执业证书申请。
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按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员受到所在机构处分,或者因违法违规被国家有关部门依法查处的,机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起()个工作日内向中国证券业协会报告。
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境外非政府组织、境外非政府组织代表机构违反《境外非政府组织境内活动管理法》规定被撤销登记、吊销登记证书或者临时活动被取缔的,自被撤销、吊销、取缔之日起()年内,不得在中国境内再设立代表机构或者开展临时活动。
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从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的,由中国证券业协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会给予从业人员暂停执业6—12个月,或者吊销其执业证书的处罚;对机构单处或者并处警告、三万元以下罚款。()
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