下列哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）

相似题目

• 对符合下列条件之一的大额交易，未发现该交易可以的，金融机构可以不报告（）。

  A . 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。 B . 金融机构内部资金调拨。 C . 国际金融组织和外国政府贷款转贷业务下的债务掉期交易。 D . 金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。

  查看最佳答案

• 下列交易不属于银行业金融机构可疑交易报告范围的是（）

  A . A．证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B . B．长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入，且短期内出现大量资金收付 C . C．客户频繁办理基金份额的托管且无合理理由 D . D．客户要求进行本外币间的掉期业务，而其资金的来源和用途可疑

  查看最佳答案

• 下列选项中，若未发现可疑，则金融机构可以不报送大额交易报告的交易有（）。

  A .

  查看最佳答案

• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的（），如果未发现交易可疑，则虽然符合大额交易，但金融机构可以不报告。

  A . 税收 B . 错账冲正 C . 自动扣款 D . 利息支付

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十条规定，银行对符合规定条件的大额交易，如未发现该交易可疑的，可以不报告。以下不属于规定条件的是（）

  A . A、活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。 B . B、金融机构内部调拨资金。 C . C、商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、邮政储汇机构、政策性银行发起的税收、错账冲正、利息支付。 D . D、个体工商户50万元大额现金存取

  查看最佳答案

• 交易一方为下列哪些单位的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告（）。

  A . A、行政机关 B . B、司法机关 C . C、国家权力机关的下属企事业单位 D . D、国际金融组织和外国政府贷款项下的债务掉期交易

  查看最佳答案

• 对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且情节严重的金融机构，中国人民银行可以（）

  A . A.处二十万元以上二百万元以下罚款 B . B.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款 C . C.处二十万元以上五十万元以下罚款 D . D.对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上二十万元以下罚款

  查看最佳答案

• 下列哪些交易，银行金融机构可以不报告（）

  A . 证券经营机构指令金融机构划出与证券交易清算无关的资金，与其实际经营情况不符。 B . 证券经营机构通过银行金融机构大量拆错外汇资金 C . 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理赔付 D . 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

  查看最佳答案

• 对符合下列条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告：（）

  A . A．自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。 B . B．交易一方为各级党的机关、国家权力机关、行政机关、司法机关、军事机关、人民政协机关和人民解放军、武警部队，但不含其下属的各类企事业单位。 C . C．金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易。 D . D．金融机构在黄金交易所进行的黄金交易。 E . E．金融机构内部调拨资金。

  查看最佳答案

• 选项中的哪种交易，银行业金融机构可以不报告（）

  A . 证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B . 证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 C . 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保 D . 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

  查看最佳答案

• 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（3号令）规定：对符合下列条件之一的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）。

  A . 定期存款到期后，不直接提取或者划转，而是本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户 B . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款 C . 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款 D . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款

  查看最佳答案

• 下列哪种可疑交易应由银行业金融机构来报告（）

  A . 短期内分散投保、集中退保或者集中投保、分散退保且不能合理解释 B . 频繁投保、退保、变换险种或者保险金额 C . 明显超额支付当期应缴保险费并随即要求返还超出部分 D . 保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保

  查看最佳答案

• 对符合下列（）条件之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告。

  A . 法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币200万元以上或者外币等值20万美元以上的款项划转。 B . 自然人银行账户之间，以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币50万元以上或者外币等值10万美元以上的款项划转。 C . 交易一方为自然人、单笔或者当日累计等值1万美元以上的跨境交易。 D . 自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换。

  查看最佳答案

• 对于未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告且致使洗钱后果发生的金融机构，中国人民银行可以（）

  A . 责令限期改正 B . 处五十万元以上二百万元以下罚款 C . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上十万元以下罚款 D . 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处五万元以上五十万元以下罚款

  查看最佳答案

• 根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定，交易一方为下列哪几种机构时，所发生的交易虽然符合大额交易，但如未发现该交易可疑的，金融机构可以不报告（）。

  A . 行政机关 B . 司法机关 C . 律师事务所 D . 人民政协机关 E . 军事机关

  查看最佳答案

• 对符合（）之一的大额交易，如未发现该交易可疑的，营业机构可以不向人民银行报告大额交易。

  A . 定期存款到期后，本金或者本金加全部或者部分利息续存入在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户。 B . 活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的定期存款。 C . 定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的同一户名下的另一账户内的活期存款。 D . 金融机构内部调拨资金。

  查看最佳答案

• 中国人民银行及其分支机构发现金融机构报送的大额交易报告或者可疑交易报告有要素不全或者存在错误的，可以向提交报告的金融机构发出补正通知，金融机构应在接到补正通知的5个工作日内补正。

  A . 正确 B . 错误

  查看最佳答案

• 下列哪种大额交易，银行可以不报告？（）

  A . A、证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B . B、证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 C . C、保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保 D . D、自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

  查看最佳答案

• 下列大额交易中，金融机构可以不向中国反洗钱监测分析中心提交大额报告的是（)。

  A、甲某于2010年3月1日持一张已到期的200万元定期存单，到银行直接把这笔存款的本金及利息一起存入他在该银行的活期账户，该银行未发现该笔交易有可疑之处 B、乙某于2010年3月15日到某银行将其到期的60万元存款本息取出，并存入丙某的活期账户。该银行未发现该笔交易有可疑之处 C、丁某于2010年4月1日持长城借记卡在美国刷卡2万美元买了一辆汽车，并将该汽车送给其在美国读书的儿子。开卡行认为该笔交易不可疑 D、甲公司于2010年4月10日向丁某转账21万英镑

  查看最佳答案

• 下列人员中哪种在发现证券交易中存在禁止的交易行为时不负有向证券监督管理机构报告的义务？( )

  A．证券交易所 B．证券公司 C．证券服务机构 D．传媒从业人员

  查看最佳答案

• 对符合下列哪些条件的大额交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告（）

  A．李某在中国银行的一笔定期存款到期后，未直接提取或者划转，其将本金加全部利息续存入其在中国银行开立的另一账户中 B．国际金融组织和外国政府贷款转贷业务项下的交易 C．金融机构同业拆借、在银行间债券市场进行的债券交易 D．银行业金融机构要严格按照有关部门的要求，将地下钱庄非法活动排查工作纳入稽核检查的范围

  查看最佳答案

• （）等类型的交易，银行业金融机构可以不报告

  A．证券经营机构指令银行划出与证券交易、清算无关的资金，与其实际经营情况不符 B．证券经营机构通过银行频繁大量拆借外汇资金 C．保险机构通过银行频繁大量对同一家投保人发生赔付或者办理退保 D．自然人实盘外汇买卖交易过程中不同外币币种间的转换

  查看最佳答案

• 以下哪种大额交易的情况，银行等金融机构不必向反洗钱监测中心报告（）

  A．当日累计交易人民币5万元的现金支取 B．非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日累计交易人民币100万元的款项划转 C．自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日累计交易人民币60万元的境内款项划转 D．自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日累计交易人民币50万元的跨境款项划转

  查看最佳答案

• 下列交易，如未发现交易或行为可疑的，金融机构可以不报告大额交易的有（）

  A．某银行某支行的某账户活期存款转出到东街口支行同一客户号下办理定期存款。 B．柜员小明记账串户，本应入A公司账户1000万元，误入B公司账户，后办理两家公司账户的冲账交易。 C．某事业单位向某人支付60万元的赔偿金。 D．私人银行客户支取大额定期存款，获得一笔70万元利息

  查看最佳答案