申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。

相似题目

• 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备的条件之一就是具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列选项中，对于申请开办个人柜面跨行汇款业务网点应具备条件描述错误的是（）。

  A .

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• 证券公司申请基金销售业务资格应具备的条件有（）

  A . 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 B . 最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 C . 最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚 D . 取得基金从业资格的人员不少于30人

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 申请从事融资券承销业务的金融机构应具备下列哪些条件？（）

  A . 各项风险监控指标符合有关监管部门的规定 B . 具有专门负责融资券承销业务的部门和相关业务规则的专业人员 C . 从事主承销业务的金融机构应取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上 D . 近两年没有违法和重大违规行为

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• 证券公司从事资产管理业务，应当获取中国证监会批准的资产管理业务资格，具备下列条件的证券公司方可提出申请（）。

  A . 经中国证监会核定为创新类或规范类证券公司 B . 具有不低于人民币5亿元的净资本 C . 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 D . 最近1年内没有受到行政处罚或者刑事处罚

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• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 I.具有完全民事行为能力 II.具有中华人民共和国国籍 III.具有大学专科以上学历（教育部认可的） IV.未受过刑事处罚

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。

  A . 已取得证券从业资格 B . 具有高中以上学历 C . 具有从事证券业务2年以上的经历 D . 具有中华人民共和国国籍

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• 申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

  A . A．10 B . B．15 C . C．20 D . D．25

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• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历（教育部认可的） Ⅳ.未受过刑事处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

  A . 有500万元人民币以上的注册资本 B . 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 C . 有健全的内部管理制度 D . 具备中国证监会要求的其他条件

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• 证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件中，错误的是（ ）。

  A . 公司信用良好，最近3年未有违法违规经营的情形 B . 客户资产安全、完整 C . 经营经纪业务已满3年 D . 公司治理结构健全，内部控制有效

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• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历 Ⅳ.未受过刑事处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件之一是：具有（）以上学历（教育部认可的）。

  A . 初中 B . 高中 C . 专科 D . 大学本科

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• 下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（ ）。

  A . 公司净资本符合中国证监会的规定 B . 财务顾问主办人不少于3人 C . 建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 D . 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

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• 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

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• 证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（）完整会计年度。

  A．3 000万元，3个 B．2 000万元，3个以上 C．2 000万元，3个 D．3 000万元，3个以上

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• 以下关于从事物业管理的招标代理机构应当具备的条件的说法中，错误的是（)。A．有从事招标代理业务的

  以下关于从事物业管理的招标代理机构应当具备的条件的说法中，错误的是()。 A．有从事招标代理业务的营业场所和相应资金 B．有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量 C．有房地产行政主管部门建立的物业管理评标专家名册 D．有超过100万元的注册资金和50人以上的工作团队

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• 某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（）

  A．具有完备的期货投资咨询业务管理制度 B．具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名 C．相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚 D．注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

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• 下列申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）

  A．已取得证券从业资格 B．具有高中以上学历 C．具有从事证券业务2年以上的经历 D．具有中华人民共和国国籍 此题为多项选择题。

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• 以下关于基金从业人员申请高级管理人中任职资格中，所具备条件说法正确的有（）。Ⅰ. 具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历Ⅳ. 中国证监会规定

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 以下哪些属于基金从业人员申请高级管理人中任职资格，应当具备的条件（）。Ⅰ. 具有基金从业资格；或具有中国证监会认可的其他从事证券工作经历Ⅱ. 有丰富的专业管理知识和经验，较强的管理工作和业务工作能力以及良好的管理工作业绩Ⅲ. 拟任基金管理公司高级管理人员的，应具有从事三年以上基金业务或五年以上证券、金融业务工作经历；拟任基金托管部高级管理人员的，应具有三年以上银行工作经历Ⅳ. 中国证监会规定的其他

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 期货公司申请从事期货投资咨询业务必须具备的条件包括（）

  A．具有完备的期货投资咨询业务管理制度 B．具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名 C．具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名 D．高级管理人员和业务人员最近2年内无不良诚信记录

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