以下关于加强内部控制防范操作风险的叙述,哪些是正确的?()
相似题目
-
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 Ⅱ.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 Ⅲ.投资风险由证券公司和客户共同承担 Ⅳ.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益做出承诺
-
加强事前、事中控制,对非正常业务,如()等,均可设定一定的授权级别进行授权处理,防范操作风险。
-
通过加强内部管理能够有效防范操作风险,但并非所有的操作风险事件都能够被防止和控制。()
-
为防范内部操作风险,我行实行重要岗位分离制度。以下对准贷记卡岗位分离制度表述正确的是()
-
各机构要充分认识重要岗位员工轮岗在加强内部控制和防范操作风险、道德风险中发挥的重大作用,要认真组织实施()轮岗工作,并将轮岗工作落实情况列入经营考核之中。
-
为有效强化会计内部制约机制,保证会计工作的连续性,防范会计操作风险,切实加强对营业室人员的岗位管理,营业室必须建立哪些制度()
-
内部欺诈风险的防范与控制中,必须加强对柜员个人印章的管理,严格执行以下哪一项规定?()
-
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有( )。 I .坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 III .投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
-
下列哪些银行业金融机构审查和发放项目贷款要依法从严审核,注意防范风险。(出自国务院办公厅转发发展改革委等部门关于加强固定资产投资调控从严控制新开工项目意见的通知)()。
-
下列关于证券公司开展定向资产管理业务的表述正确的有()。 I.坚持公平交易,避免利益冲突,禁止利益输送,保护客户合法权益 II.应当建立健全内部控制与风险管理制度,加强业务风险的防范、控制和检查,规范运作 III.投资风险由证券公司和客户共同承担 IV.证券公司可采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
-
银监会《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(银监发〔2005〕17号)规定,银行业金融机构应加强和完善银行与客户、银行与银行以及银行内部业务台账与会计账之间的()制度,对对账频率、对账对象、可参与对账人员等做出明确规定。
-
为加强集团客户授信管理,有效防范和控制授信集中风险,交通银行实施集团客户授信管理。“集团客户”是具有下列哪些特征的企事业法人?()
-
防范操作风险“十项措施”规定,加强银行业金融机构内部审计力量,增强自我纠错能力。
-
根据操作风险防范“十三条”关于规章制度建设方面,以下说法哪些是正确的()
-
网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中,加强对易发案部位的管理应遵循以下哪一项规定?()
-
柜员岗位要按规定进行有序的调整和轮换,以达到加强内部监督,防范道德风险与操作风险的目的。
-
关于分行法律与合规部对操作风险事件的初审,下列哪些叙述正确()
-
《中国银行业监督管理委员会关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》要求加强“三道防线”建设中的第一道防线为()
-
《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》的“三道防线”中第一道防线是()
-
《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》的“三道防线”分别为()
-
根据《中国银监会办公厅关于银行业金融机构加强印章管理的通知》,对于印章盗刻盗用、违规使用、外部假章诈骗等风险事件,以下防范措施描述正确的是()
-
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查基层营业网点、重点业务岗位内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。()
-
按照《中国人民银行 中国银行业监督管理委员会关于加强票据业务监管 促进票据市场健康发展的通知》规定,银行应建立和持续优化票据业务系统,实现流程控制系统化,加强内控检查和业务审计,确保内控制度和监管要求落实到位,防范道德风险和操作风险()
-
根据《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,__作为第一道防线应承担起风险防控的首要责任()
推荐题目
- 如果目标国家规定外国企业只有同本国企业合资才能进入其市场,那么期望通过投资进入方式国际化经营的企业应采取()方式。
- 水表是计量建筑用水量,在建筑内部给水系统中广泛采用的流速式水表,按叶轮构造不同,流速式水表分为旋翼式和螺翼式两种。
- 脐血管在血流停止后6~8周完全闭锁,形成韧带。()
- 下列对支配心肌的交感神经节后纤维的描述,正确的是()
- 赔偿请求人受到不同损害时,下列说法正确的有()。
- 风电场选址只要考虑风速这一项要素即可。()
- 下列物质属于优导体的是()。
- 王某与李某有宿怨,一日,李某拦住王某,百般侮辱,王某挥舞拳头作势欲打李,李某逃跑,王某紧迫不舍,李某从屠户徐某处抢得一把杀猪刀,王某不敢再迫,李某用言辞刺激王某,王某又追,待王迫近时,李某持杀猪刀捅了王某一刀,导致王某心脏破裂而死。此案李某的行为属于()。
- 持加载统一社会信息代码营业执照的企业,在电票系统开展业务时,“组织机构代码”字段应录入统一社会信用代码的第8-第—18位主体识别码,录入规则仍按照电票系统报文格式标准中组织机构代码的要求录入10位,第9位固定录入“—”。()此题为判断题(对,错)。
- 目前,非小细胞肺癌分期的基础不包括()