为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得有下列（）的行为。

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• 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（）。 Ⅰ.配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员 Ⅱ.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度 Ⅲ.具有满足业务需要的技术系统 Ⅳ.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？（）

  A . A.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系 B . 代客户接收、保管或者修改交易密码 C . 为客户从事期货交易提供融资或者担保 D . 向客户充分揭示期货交易风险

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• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，下列说法正确的是（）。

  A . 所有证券公司都接受期货公司委托协助办理开户手续 B . 证券公司应当向客户充分揭示股指期货交易风险 C . 证券公司审查股指期货开户资料，做好相关知识测试 D . 证券公司应做好股指期货开户的综合评估和开户入金指导等工作

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？（）

  A . A.责令限期整改 B . 监管谈话 C . 出具警示函 D . 予以训诫，并处以1万元罚款

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》有关业务规则的规定，证券公司不得有下列哪些行为（ ）。 I.代客户下达交易指令 II.利用客户的交易编码进行交易 III.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 IV.代客户接收、保管或者修改交易密码

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不能代理客户从事期货交易，但期货投资咨询机构的期货从业人员可以代理客户从事期货交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息不得少于（）年。

  A . 1 B . 5 C . 10 D . 20

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• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时，不得（）。 Ⅰ.为客户从事期货交易提供融资 Ⅱ.利用客户的资金账号或者期货结算账户进行期货交易 Ⅲ.代客户下达交易指令 Ⅳ.接受其全额拥有或者控股的期货公司的委托从事介绍业务

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，（）必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

  A . 公司总部和拟开展介绍业务的营业部 B . 仅公司总部 C . 仅拟开展介绍业务的营业部 D . 公司总部或拟开展介绍业务的营业部

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• 下列行为中，为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）。

  A . 收付、存取或者划转期货保证金 B . 代理客户从事期货交易 C . 将客户介绍给期货公司 D . 中国证监会禁止的其它行为

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• 证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当（）。

  A . 责令其限期整改 B . 经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格 C . 处以罚款 D . 对直接责任人员给予纪律处分

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。

  A . A.2名 B . 3名 C . 5名 D . 7名

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。

  A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D．中国证监会禁止的其他行为

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列()行为。

  A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息 D．中国证监会禁止的其他行为

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• 根据《期货从业人员管理办法》，为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括（）

  A．划转期货保证金 B．存取期货保证金 C．代理客户从事期货交易 D．收付期货保证金

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有以下哪些行为（）。

  A．收付、存取或者划转期货保证金 B．代理客户从事期货交易 C．为客户提供期货资讯 D．中国证监会禁止的其他行为

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• 为期货公司提供中间介绍业务机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。[2012年5月真题]

  A．代理客户从事期货交易 B．划转期货保证金 C．存取期货保证金 D．收付期货保证金

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• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务时应妥善保存有关资料，其保存气息那不得少于()年。

  A．1 B．5 C．10 D．20

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• 为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有（）行为。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2541001-2544000/d5b61e54d5aaed0607eafd61935a27c8.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 证券公司为期货公司提供中间介绍业务的，保存有关介绍业务的凭证、合同等资料的期限不得少于（）

  A．3 B．2 C．5 D．1

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• 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得（）

  A．协助办理开户手续 B．划转期货保证金 C．收付期货保证金 D．代理客户从事期货交易

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