下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。 A．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B．参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0% D．参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l5%

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II.证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括（）。

  A . 本集合计划开始运作的条件和日期 B . 参与金额（比例） C . 收益分配和责任分担方式 D . 在集合计划存续期内不得退出的承诺

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• 集合计划存续期间，证券公司自有资金参与集合计划的持有期限不得少于（）个月。

  A . 3 B . 4 C . 5 D . 6

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• 关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（ ）。 I.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元 II .证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产 III.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额 IV.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是（）。

  A . 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过5亿元 B . 参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元 C . 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的10% D . 参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%

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• 证券以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划需要遵循以下规定（）。

  A . 应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准 B . 该集合资产管理计划存续期间，证券公司可以收回所投入的资金 C . 应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等作出约定 D . 投入的资金在计算公司的净资本额时不予扣减

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• 下列关于客户资产托管的表述正确的是（ ）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 下列关于客户资产托管的表述正确的是（）。 I.资产托管机构应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的资产评估事务所或者中国证券监督管理委员会认可的其他机构 II.定向资产管理合同约定的投资管理期限届满，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理 III.证券公司、资产托管机构不需为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户 IV.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）

  A . 10% B . 15% C . 20% D . 30%

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• 证券公司设立集合资产管理计划，应当符合的条件包括（　　）。 Ⅰ．募集资金规模在50亿元人民币以下 Ⅱ．客户人数在200人以下 Ⅲ．证券公司主管人员担任计划管理人 Ⅳ．单个客户参与金额不低于100万元人民币

  A . Ⅱ .Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅰ. Ⅱ .Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

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• 下列关于集合资产管理计划表述正确的是（）。 Ⅰ.募集资金规模在50亿元以下 Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币 Ⅲ.客户人数在200人以上 Ⅳ.证券公司办理集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元。

  A . 1% B . 3% C . 5% D . 10%

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• 下列关于集合资金信托业务的表述正确的是（）。

  A . 不得将信托资金直接或间接运用于信托公司的股东及其关联人，但信托资金全部来源于股东或其关联人的除外 B . 不得将不同信托财产进行相互交易 C . 不得将同一公司管理的不同信托计划投资于同一项目 D . 信托计划终止时，可以采取现金、维持信托终止时财产原状方式分配或两者的混合方式

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• 证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。

  A . 正确 B . 错误

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• 下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有（　　）。 Ⅰ．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 Ⅱ．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜 Ⅲ．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 Ⅳ．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ .Ⅳ

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• 证券公司以自有资金参与集合计划的，在计算净资本时，应当根据承担的责任相应扣减（）。

  A . 公司注册资金 B . 公司总资产 C . 公司投入的资金 D . 公司所有者权益

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• 下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是（）。

  A．提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级 B．申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等 C．申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份 D．应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见

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• 基金管理公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月

  A．3 B．6 C．12 D．24

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• 证券公司以自有资金参与所设立的集合资产管理计划的,应当根据公司章程的规定,获得公司董事会、股东会或其他内部授权程序的批准,并在计算公司净资本时,根据投入资金所承担的责任如实扣减()。

  A．公司总资本额 B．公司净资本额 C．公司股本金 D．公司营运成本

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• 听力原文：本题考查证券公司办理资产管理业务的一般规定，重点记忆。故选A。证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的()，并且不得超过()亿元。

  A．5%，2 B．15%，2 C．5%，3 D．10%，3

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• 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

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• 证券公司办理集合资产管理业务，单个客户参与金额不低于（）万元人民币，集合资产管理计划只能接受货币资金形式的资产

  A．100 B．200 C．50 D．300

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• 证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（），并且不得超过2亿元；参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

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• 证券公参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（）

  A．3% B．5% C．10% D．15%

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