对公司处于5万元以上50万元以下的违法行为有()。
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证券公司未经许可擅自开展介绍业务的,应没收违法所得,并处5万元以上50万元以下的罚款。()
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期货交易所、非期货公司结算会员有下列()的行为,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。
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非法开设证券交易场所的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.由县级以上人民政府予以取缔 Ⅱ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅲ.违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
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《直销管理条例》第七条规定,为传销行为提供()等条件的,由工商行政管理部门责令停止违法行为,没收违法所得,处5万元以上50万元以下的罚款。
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证券公司违反《证券法》规定,超出业务许可范围经营证券业务的,可对其实行的处罚包括() Ⅰ.有违法所得的,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.违法所得不足30万元的,处以30万元以上50万元以下罚款 Ⅲ.情节严重的,责令关闭 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格
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朔货交易所、非期货公司结算会员有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处IO万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿。
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上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的处罚措施有( )。 Ⅰ.责令改正 Ⅱ.对直接负责的主管人员,处以3万元以上30万元以下的罚款 Ⅲ.上市公司的控股股东指使从事该违法行为的,处以30万元以上60万元以下的罚款 Ⅳ.上市公司的实际控制人指使从事该违法行为的,处以5万元以上30万元以下的罚款
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对()的行为,由税务机关没收违法所得,没收、销毁和非法物品,并处1万元以上5万元以下的罚款。
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期货交易所、非期货公司结算会员有下列哪些行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处l0万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿?()
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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,应承担的法律责任有( )。 Ⅰ.责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 Ⅱ.没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款 Ⅲ.没有违法所得,或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上50万元以下的罚款日 Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告.撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
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根据发票管理办法,违法后由税务机关处1万元以上5万元以下的罚款,情节严重的,处5万元以上50万元以下的罚款,并处没收违法所得的行为是()。
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基金管理公司违反《证券投资基金法》规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,有关处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款
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对于下列()行为给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分。
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违反《证券投资基金法》规定,未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的,有关处罚措施有()。Ⅰ.由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人
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证券公司从事证券资产管理业务,有下列()情形之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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期货公司有下列哪些欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证?()
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期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处()的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货业务许可证
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商业银行有以下()情形之一的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得5万元以上的,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款;没有违法所得或者违法所得不足5万元的,处5万元以上50万元以下罚款。
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征信机构、金融信用信息基础数据库运行机构违反条例规定,有下列行为,对单位处5万元以上50万元以下的罚款;对直接负责的主管人员处1万元以上10万元以下罚款()
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星辉化工公司存在下列违法行为之一的,由应急管理部门责令停止生产危险化学品,没收违法所得,并处10万元以上50万元以下的罚款()
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网约车平台公司违反规定,有下列()行为之一的,对每次违法行为处以5000元以上10000元以下罚款;情节严重的,处以1万元以上3万元以下罚款。
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根据《证券法》的规定,下列关于发行人擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,可采取的措施有()。Ⅰ.责令改正Ⅱ.对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告并处以5万以上50万元以下的罚款Ⅲ.发行人指使从事该违法行为,责令改正,并处以50万元以上500万元以下的罚款Ⅳ.中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施
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