下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（　　）。 Ⅰ．客户进行证券的申购 Ⅱ．客户提款 Ⅲ．客户支付与证券交易有关的佣金 Ⅳ．客户支付企业所得税款

相似题目

• 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品 Ⅱ.采取抽奖/回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

  A . Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅳ

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• 在（　　）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．代理客户进行融资融券交易 Ⅱ．收取客户应当归还的资金 Ⅲ．收取客户应当支付的利息 Ⅳ．收取客户应当支付的违约金

  A . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

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• 不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形是（）。

  A . 客户进行证券的申购 B . 证券公司弥补亏损 C . 客户进行证券交易的结算或者客户提款 D . 客户支付与证券交易有关的佣金

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• 除（　　）情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ．为客户进行融资融券交易的结算 Ⅱ．收取客户应当归还的资金、证券 Ⅲ．收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ．按照《证券公司融资融券业务管理办法》的有关规定以及与客户的约定处分担保物

  A . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 除下列（）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 下列（）情形中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

  A . A．收取客户应当归还的资金、证券 B . B．客户投资股票 C . C．为客户进行融资融券交易的结算 D . D．客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

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• 证券公司不得动用客户交易结算资金或者委托资金的情形是（ ）。

  A . 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B . 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C . 证券公司借用客户资金，30日内还清 D . 法律规定的其他情形

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• 对于证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户的交易结算资金和证券的行为，下列各项不属于给予其处罚的措施的是（　　）。

  A . 责令改正，给予警告 B . 情节严重的，撤销相关业务许可 C . 处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款 D . 没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款

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• 在（ ）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。Ⅰ.代理客户进行融资融券交易Ⅱ. 收取客户应当归还的资金Ⅲ.收取客户应当支付的利息Ⅳ.收取客户应当支付的违约金

  A . Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

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• 在下列（）情形下，证券公司不可以动用客户的交易结算资金或者委托资金。

  A . 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B . 客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款 C . 证券公司借用客户资金30日内还清 D . 法律规定的其他情形

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• 除下列情形中的（）外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 Ⅰ.收取客户应当归还的资金、证券 Ⅱ.为客户进行融资融券交易的结算 Ⅲ.收取客户应当支付的利息、费用、税款 Ⅳ.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 除下列（ ）情形，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。 I.为客户进行融资融券交易的结算 II.收取客户应当归还的资金、证券 III.收取客户应当支付的违约金 IV.客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 证券公司违反规定动用客户的交易结算资金，责令改正，给予警告；没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以（ ）的罚款。

  A . 10万元以上30万元以下 B . 10万元以上50万元以下 C . 30万元以上100万元以下 D . 10万元以上60万元以下

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• 下列情形中，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金的是（）

  A . 客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B . 客户支付与证券交易有关的佣金、费用 C . 证券公司借用客户资金，30日内还清 D . 客户支付与证券交易有关的税款

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• 证券公司可以动用客户的交易结算资金或委托资金的情形是（）

  A . 客户进行证券的申购 B . 证券交易的结算 C . 支付与证券交易有关的佣金、费用或税款 D . 自营业务需要

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• 客户信用交易担保证券账户内的证券，除有下列（）情形外，任何人不得动用。

  A . A、为客户融资融券交易的结算 B . B、收取客户应当归还的证券 C . C、按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定以及与客户的约定处分作为担保物的证券 D . D、客户提取了结融资融券交易后的剩余证券，或在维持担保比例超出300%时按照规定提取有关证券 E . E、法律、行政法规和证监会规定的其他情形

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• 有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（　　）(1分)

  A . 指定商业银行 B . 证券登记结算机构 C . 资产托管机构 D . 证券交易所

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• 下列选项中，属于可以动用期货投资者保障基金的情形的是()。

  A . A．期货公司严重违法违规导致保证金出现缺ri B . B．期货公司风险控制不力等导致保证金出现缺口 C . C．可能严重危及社会稳定和期货市场安全时 D . D．期货市场波动

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• 证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金可以动用的情形有（）。

  A．为客户进行融资融券交易的结算 B．收取客户应当支付的违约金 C．收取客户应当支付的利息 D．按照中国证监会的有关规定以及与客户的约定处分担保物

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• 除()情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

  A．收取客户应当支付的利息、费用、税款 B．按照中国证监会的有关规定以及客户的约定处分担保物 C．收取客户应当支付的违约金 D．客户提取还本付息、支付税款及违约金后的剩余证券和资金

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• 除()情形外，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。

  A．收取客户应当归还的资金、证券 B．为客户进行融资融券交易的结算 C．收取客户应当支付的违约金 D．收取客户应当支付的利息、费用、税款

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• 客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。任何单位或者个人不得有的行为有（）。I.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行II.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金III.以客户的资产向他人提供融资或者担保IV.以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 融资融券业务中，任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金，其例外情形有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2931001-2934000/63c4620d270cce815230c7bf13ea2103.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。Ⅰ．采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品Ⅱ．采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品Ⅲ．与客户分享投资收益、分担投资损失Ⅳ．使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

  A．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B．Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C．Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ D．Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

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