下列关于商业银行会计相关人员从业资格管理的说法，正确的有（）。

相似题目

• 商业银行应对什么人实行从业资格管理，建立会计人员档案（）。

  A . 储蓄人员 B . 出纳人员 C . 会计负责人

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• 关于“保险代理从业人员资格证书”，下列说法不正确的是()。

  A . 申请换发“资格证书”，持有人应当交还原“资格证书”，还应当提交“保险代理从业人员资格证书换发申请表”;前5年内每年接受后续教育情况的有关证明;最近3个月正面免冠小两寸彩色照片2张 B . “资格证书”登记事项发生变更的，持有人应当持变更事项的证明材料和“资格证书”原件，向中国保监会办理相关变更手续、 C . “资格证书”毁损影响使用的，持有人可以向中国保监会申请更换。持有人向中国保监会申请更换的，应当提交被毁损的“资格证书”原件 D . “资格证书”遗失的，持有人应当在中国保监会指定的媒体和网站上公告。持有人向中国保监会申请补发的，应当提交亲笔签名的遗失声明和刊登遗失公告的证明材料

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• 下列属于会计从业资格管理机构可以撤销持证人员的会计从业资格的有（　　）。

  A . 考试作弊得到的从业资格 B . 从业资格管理机构工作人员超越法定职权给予持证人员的从业资格 C . 持证人员死亡 D . 通过贿赂取得的从业资格

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• 关于《保险代理从业人员资格证书》下列说法中不正确的是（）。

  A . 保险公司委托未取得《资格证书》和《展业证书>>的人员从事保险营销活动，支付其手续费或者佣金的，由中国保监会责令改正，给予警告，并处3以下的罚款 B . 对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以下的罚款。 C . 保险公司组织、参与、协助保险营销员考试作弊的，由中国保监会给予警告，并处3万元以下罚款 D . 对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，责令撤换，并处以3万元以下罚款

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• 根据下表回答问题：该表是某机构总结的银行业从业人员资格认证考试辅导教材《风险管理》一书中的所有商业银行法人客户信用评级模型（简要版），N/A表示信息缺失。 https://assets.asklib.com/psource/2015102810344316780.gif 下列关于（b）的说法，不正确的是（）。

  A . A.Logit模型是信用评分模型 B . Probit模型是信用评分模型 C . 线性概率模型是信用评分模型 D . 线性辨别模型不是信用评分模型

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 持有会计从业资格证书的人员持合法有效证件申请办理会计从业档案信息变更的，会计从业资格管理机构应当立即为持证人员办理从业档案信息变更，无需核实相关信息。（ ）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于商业银行从事境内黄金期货交易业务从业人员资格及人数的规定，正确的有（ ）。

  A . 通过我国期货行业认可的从业资格考试合格人员不少于3人 B . 交易人员至少2人 C . 风险管理人员至少2人 D . 交易人员和风险管理人员相互不得兼任

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• 下列关于对证券业从业人员的从业资格的说法，正确的有（）。 Ⅰ.中国证监会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作 Ⅱ.几年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试 Ⅲ.从业资格不实行专业分类考试 Ⅳ.通过了有关资格考试即取得相关从业资格

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 有下列（　　）情形的，会计从业资格管理机构可以撤销持证人员的会计从业资格。

  A . 会计从业资格管理机构工作人员滥用职权、玩忽职守。作出给予持证人员会计从业资格决定的 B . 持证人员死亡或者丧失行为能力以及会计从业资格被依法吊销的 C . 超越法定职权或者违反法定程序，作出给予持证人员会计从业资格决定的 D . 对不具备会计从业资格的人员，作出给予会计从业资格决定的

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• 会计从业资格实行信息化管理，依照规定应当建立持证人员从业档案信息系统，及时记载更新特征人员相关信息的主体是（）。

  A . 会计行业协会 B . 会计从业资格管理机构 C . 政府档案管理部门 D . 持证人员所在单位

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• 下列关于财务顾问主办人资格管理的说法，正确的有（）。 Ⅰ.申请财务顾问主办人应参加相关考试且成绩合格 Ⅱ.财务顾问主办人不需具备证券业从业资格 Ⅲ.中国证监会依法对财务顾问主办人进行自律管理 Ⅳ.具备证券业从业资格

  A . Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅳ C . I、Ⅳ D . I、Ⅲ

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• 通过会计从业资格考试的人员，应当持本人有效身份证件原件及相关材料，在考试结果公布之日起（）个月内，按第五条规定到所属会计从业资格管理部门指定的地点领取会计从业资格证书，并填写会计从业资格信息登记表。

  A . 1 B . 3 C . 5 D . 6

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• 下列关于贷款风险迁徙率的描述，不正确的是（）。［注：可参考银行业从业人员资格论证考试辅导教材《风险管理》

  A . 该指标是一个静态指标 B . 该指标表示为资产质量从前期到本期变化的比率 C . 该指标衡量了商业银行风险变化的程度 D . 该指标包括正常贷款迁徙率和不良贷款迁徙率

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• 甲企业于2011年10月成立，因经营规模较小，拟不设置会计机构，将会计工作委托新兴财务咨询公司代理。新兴财务咨询公司于2011年9月成立，并通过工商行政管理部门核准登记，负责人贾某为持有会计从业资格证书的高级会计师，另有10名专职员工（其中3名持有会计从业资格证书）。要求：根据上述资料，回答下列问题。根据《会计法》对设置会计机构的相关规定，下列说法中正确的有（）。

  A . A.实行企业化管理的事业单位，应当设置会计机构 B . 社会团体和其他组织，可以不单独设置会计机构 C . 不单独设置会计机构的单位，应当在有关机构中设置会计人员并指定会计主管人员 D . 不具备设置会计机构和会计人员条件的单位，应当委托会计类中介机构代理记账

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• 持证人员有下列（）情形的，会计从业资格管理机构可以注销其会计从业资格。

  A . 死亡或者丧失行为能力 B . 滥用职权，玩忽职守 C . 以欺骗、贿赂的手段取得会计从业资格 D . 从业资格被依法吊销

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• 59、下列各项中，（ ）应当持相关有效证明和会计从业资格证书，到所属会计资格管理机构办理从业档案信息变更

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• 根据会计法律制度的规定，从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书。关于该法律规范性质的下列表述中，正确的有（）。

  A．该法律规范属于义务性规范 B．该法律规范属于禁止性规范 C．该法律规范属于授权性规范 D．该法律规范属于强制性规范

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• 下列有关会计从业资格证书管理的说法中，正确的是（）。

  A．我国会计从业资格证书实行注册登记制度，持证人员从事会计工作，应当自从事会计工作之日起60日内办理上岗注册登记 B．持证人员在同一会计从业资格管理机构管辖范围内调转工作单位的，应当自离开原工作单位之日起90日，填写调转登记表 C．持证人员学历学位发生变动的，应办理变更登记 D．持有会计从业资格证书的人员变更会计工作岗位不需办理登记

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• 关于“保险代理从业人员资格证书”下列说法中不正确的是（）。

  A.保险公司委托未取得“资格证书”和“展业证”的人员从事保险营销活动，支付其手续费或者佣金的，由中国保监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款 B.对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以下的罚款 C.保险公司组织、参与、协助保险营销员考试作弊的，由中国保监会给予警告，并处3万元以下罚款 D.对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，责令撤换，并处以3万元以下罚款

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• 持证人员下列内容发生变更的，可以持相关有效证明和会计从业资格证书，向所属会计从业资格管理机构办理从业档案信息变更的有（）。

  A．持证人员相关基础信息和注册、变更、调转登记情况 B．持证人员从事会计工作情况 C．持证人员接受继续教育情况 D．持证人员受到表彰奖励情况

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• 根据《会计从业资格管理办法》的规定，下列说法中正确的有()。

  A．凡是从事会计工作的人员，必须取得会计从业资格证书 B．持证人员从事会计工作，应当自从事会计工作之日起90日内办理注册登记 C．持证人员离开会计工作岗位超过6个月的，应当办理离岗备案 D．持证人员在同一会计从业资格管理机构管辖范围内调转工作单位，且继续从事会计工作的，应当办理调转登记

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• 下列变化中，持有会计从业资格的人员应当持相关有效证明和会计从业资格证书到所属会计从业资格管理机构办理从业档案变更信息的是（）

  A．会计岗位发生变化的 B．居住地发生变化的 C．照片发生变化的 D．年龄发生变化的

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• 符合下列（）条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。Ⅰ. 最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上Ⅱ. 最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上Ⅲ. 已通过证券从业资格（不含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ

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