关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法，错误的是（）。

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• 关于中国证监会对保荐代表人资格的核准，下列说法正确的有（）。 Ⅰ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起10个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 Ⅱ.对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定 Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料 Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会提交更新资料

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ

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• 下列选项中，属于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度 Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅳ．最近3年内无重大违法违规行为

  A . Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ B . Ⅱ. Ⅲ .Ⅳ C . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ

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• 个人申请保荐代表人资格应当（）。

  A . 具备3年以上保荐相关业务经历 B . 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 C . 最近3年未受到中国证监会的行政处罚 D . 未负有数额较大的到期未清偿债务

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• 下列属于个人申请保荐代表人资格的条件是()。

  A . 未负有数额较大到期未清偿的债务 B . 3年以上会计业务经历 C . 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D . 最近3年未受到中国证监会的行政处罚

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。 Ⅰ实收资本应不低于人民币1亿元 Ⅱ净资本应不低于人民币5000万元 Ⅲ应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括（）。

  A . 具备2年以上保荐相关业务经历 B . 最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 C . 参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 D . 未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（ ）。 I.具备3 年以上保荐相关业务经历 II.最近2 年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 III.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3 年未受到中国证监会的行政处罚

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . I、III、IV

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• 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列（）条件。

  A . A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元 B . B．具有完善的公司治理和内部控制制度 C . C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D . D．最近3年内无重大违法违规行为

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• 个人申请保荐代表人资格，应当具备哪些条件（）。 I.诚实守信，品行良好，最近3年未收到证监会行政处罚 II.未负有数额较大的到期未清偿债务 III.参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 IV.具有诚信执业说明书

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 个人申请保荐代表人资格，要求具备（）年以上保荐相关业务经历。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 5

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• 个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.最近2年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人 Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅳ.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅱ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚 Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试 Ⅱ.具备3年以上保荐相关业务经历 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

  A . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 个人申请保荐代表人资格应当具备下列（）条件。

  A . A．具备3年以上保荐相关业务经历 B . B．参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效 C . C．最近2年未受到中国证监会的行政处罚 D . D．未负有数额较大到期未清偿的债务

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• 证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。 Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定 Ⅲ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人 Ⅳ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 Ⅴ最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅱ、Ⅲ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括（）。

  A . 申请报告 B . 证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明 C . 证券业执业证书 D . 个人财务状况说明

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• 个人申请保荐代表人资格应当具备3年以上保荐相关业务。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。

  A . 有500万元人民币以上的注册资本 B . 有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 C . 有健全的内部管理制度 D . 具备中国证监会要求的其他条件

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• 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（）。

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• 下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备条件的说法，正确的有（）。Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元Ⅱ．净资本为3000万元Ⅲ．最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚Ⅳ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于30人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅴ．保荐代表人不少于4人

  A．Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 证券公司申请保荐机构资格应当具备下列哪些条件？()

  A．注册资本不低于人民币5000万元，净资本不低于人民币3000万元 B．具有完善的公司治理和内部控制制度 C．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人 D．最近3年内无重大违法违规行为

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• 关于证券公司申请保荐机构资格、个人申请保荐代表人资格，下列说法正确的有（）。Ⅰ甲证券公司2017年4月因企业所得税问题受到国家税务总局行政处罚，不考虑其他因素，甲证券公司在2020年3月可以申请保荐机构资格Ⅱ证券公司申请保荐机构资格，若申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料Ⅲ个人申请保荐代表人资格，应当自己直接向中国

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅱ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ E．Ⅲ、Ⅳ

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