以下关于客户风险等级划分工作，说法正确的有（)

相似题目

• 巴塞尔委员会将商业银行面临的风险划分为八大类，关于这八大类风险的说法中，正确的有( )。

  A . 某法人客户由于破产而不能归还贷款，这反映了银行的流动性风险 B . 美元贬值使得银行的资产价值下降，这反映了银行的市场风险 C . 由于短期内取款额度的迅速增加使得银行不得不以低价抛售部分持有的债券，这反映了银行的信用风险 D . 商业银行由于决策错误，属于战略风险

  查看最佳答案

• 客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户业务关系建立后（）个工作日。

  A . 3 B . 5 C . 7 D . 10

  查看最佳答案

• 关于风险等级的划分，下列说法错误的是（）

  A . 400≤风险值，考虑放弃、停止 B . 200≤风险值＜400，需要立即采取纠正措施 C . 70≤风险值＜200，需要进行关注 D . 风险值＜20，可以容忍和接受

  查看最佳答案

• 关于电子信息系统机房等级划分，以下说法正确的有（）。

  A . 电子信息系统运行中断将造成公共场所秩序混乱的可定义为B级机房 B . 电子信息系统运行中断将造成重大的经济损失的可定义为A级机房 C . 电子信息系统运行中断将造成公共场所秩序严重混乱的可定义为C级机房 D . 不属于A级或B级的电子信息系统机房为C级

  查看最佳答案

• 关于电子信息系统机房等级划分，以下说法正确的是（）。

  A . 电子信息系统运行中断将造成公共场所秩序严重混乱的可定义为C级机房 B . 电子信息系统运行中断将造成公共场所秩序混乱的可定义为B级机房 C . 电子信息系统运行中断将造成重大的经济损失的可定义为B级机房 D . 电子信息系统运行中断将造成较大的经济损失的可定义为A级机房

  查看最佳答案

• 在与客户建立业务关系后，（）个工作日内划分其风险等级。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

  查看最佳答案

• 下列关于影响客户投资风险承受能力的因素，说法正确的有（ ）。

  A . 投资期限越长，投资的可承受风险能力越强 B . 绝对风险承受能力随着财富增加而增加 C . 理财目标的弹性越小，可承受风险能力越高 D . 客户年龄越大，能承受的投资风险越大

  查看最佳答案

• 划分客户风险等级时，需考虑以下哪些因素（）

  A . 客户的特点或者账户的属性 B . 客户性别 C . 业务类型 D . 是否为外国政要

  查看最佳答案

• 各法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报（）备案。

  A . 反洗钱监测分析中心 B . 公安部门 C . 金融监督管理机构 D . 人民银行

  查看最佳答案

• 机构在与客户建立业务关系时完成风险等级划分评定工作，记录（）等相关信息。

  A . A.评级时间 B . B.评定依据 C . C.参与评定的初评人和复评人 D . D.以上均是

  查看最佳答案

• 下列关于理财产品风险等级说法正确的有（）。

  A . 风险等级为一级的理财产品，总体风险程度低，收益波动小，产品本金安全性高，收益不能实现的可能性很小 B . 风险等级为二级的理财产品，总体风险程度较低，收益波动性较小，虽然存在一些可能对产品本金和收益安全产生不利影响的因素.但产品本金出现损失的可能性较小 C . 风险等级为三级的理财产品，总体风险程度适中，收益存在一定的波动。产品本金出现损失的可能性不容忽视 D . 风险等级为四级的理财产品，总体风险程度较高，收益波动性较明确，产品本金出现损失的可能性高 E . 风险等级为五级的理财产品，总体风险程度高，收益波动明确，产品本金出现损失的可能性很高，产品本金出现全部损失的可能性不容忽视

  查看最佳答案

• 下面关于客户风险等级划分工作有关要求表述正确的有（）

  A . 对于2007年8月1日至2009年1月1日之间建立业务关系的客户，金融机构应于2009年年底完成等级划分工作 B . 对于2007年8月1日以前建立了业务关系，且2007年8月1日后没有再建立新业务关系的客户，金融机构应于2011年年底完成等级划分工作 C . 对于2009年1月1日以后建立业务关系的客户，金融机构应在业务关系建立后的10个工作日内完成等级划分工作 D . 法人金融机构应将本机构的客户风险等级划分工作计划报人民银行备案

  查看最佳答案

• 下列关于建设项目环境风险评价工作等级划分的说法，正确的有（）。

  A . 非重大危险源的环境风险评价工作均为二级 B . 环境敏感地区的环境风险评价工作均为一级 C . 重大危险源的环境风险评价工作均为一级 D . 涉及剧毒危险性物质的环境风险评价工作均为一级

  查看最佳答案

• 关于生产安全事故等级划分的要素的说法正确的有（）。

  A . 事故等级划分包括了人身、经济和社会3个要素，三者须同时达到相应标准才能认定 B . 人身要素就是人员伤亡的数量，被列为事故分级的第一要素 C . 经济要素就是直接经济损失的数额 D . 事故严重影响周边单位和居民正常的生产生活，社会反应强烈的，可按照社会要素的影响进行安全事故等级的认定

  查看最佳答案

• 以下关于投资机构风险预警等级的表述，正确的有（）。

  A . 在风险正常类的警报等级下投资机构应以预防和模拟监测为主，无须启动风险管理工具 B . 在风险关注类的警报等级下投资机构应根据预警报告启动风险管理工具，引导风险或转化风险，同时做好风险破坏的准备 C . 在风险可疑类的警报等级下投资机构应启动危机特别处理程序 D . 在风险失控类的警报等级下投资机构应尽快实施各类权益保全性的退出或清算，保证各类权益的变现以最大限度回收资金，或是利用特殊方法将收益锁定和保护起来

  查看最佳答案

• 以下关于建设工程企业资质等级划分的表述中，正确的有()。

  A . 取得甲级工程勘察劳务资质的企业，承接工程勘察业务范围不受限制 B . 劳务分包与施工总承包是建筑业企业资质划分中两个独立的序列 C . 工程监理企业的资质等级分为一级、二级、三级 D . 工程设计资质分为工程设计综合资质、工程设计行业资质和工程设计专项资质 E . 工程勘察综合资质与工程设计综合资质只设置一个级别

  查看最佳答案

• 基金管理公司开展客户风险等级划分以及相应风险监控工作应坚持的原则有（）。

  A . 全面性 B . 审慎性 C . 持续性 D . 公开性

  查看最佳答案

• 客户风险等级划分工作应与客户身份识别工作同时进行，初次建立业务关系客户的风险等级划分完成时间最迟不得超过与客户关系建立后（)个工作日。

  A.5 B.10 C.3 D.15

  查看最佳答案

• 关于客户信用等级评定，下列说法中正确的有（）。

  A．要综合考虑借款人领导者的素质、社会地位、诚信状况 B．是商业银行控制信贷风险的重要环节 C．主要从客户的市场竞争力、偿债能力、管理水平和发展前景等方面进行评定 D．评定方法以定量方法为主，定量分析和定性分析相结合

  查看最佳答案

• 某保险公司在开发客户风险等级分类系统时，在赋值越高风险等级越高的前提下，以下关于客户特性风险子项的系统设置正确的是（）

  A．通过柜面方式投保的客户的风险等级赋值应低于通过网络方式投保的客户 B．持居民身份证件的客户的风险等级赋值应低于持护照的客户 C．存续时间长的客户风险等级赋值应低于存续时间短的客户 D．国内上市公司客户的风险等级赋值应低于非上市公司客户

  查看最佳答案

• 某保险公司在开发客户风险等级分类系统时，在赋值越高风险等级越高的前提下，以下关于客户特征风险子项的系统设置正确的是（）

  A．国内上市公司客户的风险等级赋值应低于非上市公司客户 B．持居民身份证件的客户风险等级赋值应低于持护照的客户 C．存续时间长的客户的风险等级赋值应低于存续时间短的客户 D．通过柜面方式投保的客户的风险等级赋值应低于通过网络方式投保的客户

  查看最佳答案

• 以下不属于客户反洗钱风险等级划分标准的是（）

  A．行为因素 B．行业因素 C．家庭因素

  查看最佳答案

• 根据供电所建设工作方案及进一步加强营配综合班组管理指导意见，以下关于客户服务班说法正确的有（）

  A．低压及营销融合的客户服务班设置，无须报省公司审批，由地市局自主决定即可。 B．客户服务班既可以负责客户服务，也可以负责营业厅工作。 C．客户服务班不能负责计量运维及用电检查工作。 D．供电所可以单独设置客户服务班、计量运维及用电检查班，不单独设置营业班

  查看最佳答案