持有期货公司5%以上股权的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起()个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告开户情况,并定期报告交易情况
相似题目
-
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的()。
-
任何单位或个人以持有证券公司股东的股权或其他方式,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
-
持有期货公司5%以上股权的股东受让股权,或者有关联关系且合计持有5%以上股权的股东受让股权,应当向中国证监会提交的申请材料是()。
-
有下列情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。 I.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 II.不能清偿到期债务 III.证监会认定的其他情形 IV.净资产低于实收资本50%
-
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
-
下列情形中的单位或个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的有() Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.或有负债达到净资产的30% Ⅲ.不能清偿到期债务 Ⅳ.净资产为实收资本的40%
-
基金管理公司变更持有()以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
-
下列可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形的是( )。
-
基金管理公司变更持有( )以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。
-
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”实际控制证券公司()以上的股份应事先报告证券公司由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
-
证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式,停业、解散、破产,必须经()批准。
-
持有公司百分之()以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化,属重大事件,上市公司应当予以公告。
-
证券公司设立、收购或者撤销分支机构,变更业务范围或者注册资本,变更持有()以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产,必须经国务院证券监督管理机构批准。
-
基金管理公司变更持有5%以上股权的股东,变更公司的实际控制人,或者变更其他重大事项,应当报经国务院证券监督管理机构批准。国务院证券监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不予批淮的决定,并通知申请人。
-
任何单位或个人“以持有证券公司股东的股权或其他方式”,实际控制证券公司()以上的股份,应事 先报告证券公司,由证券公司向国务院证券监督管理机构申请批准。
-
有下列()情形之一的单位或者个人,不得成为持有证券公司5%以上股权的股东和实际控制人。
-
发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人。()
-
基金管理公司违反《证券投资基金法》规定,擅自变更持有5%以上股权的股东、实际控制人或者其他重大事项的,有关处罚措施有()。 Ⅰ.责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下罚款 Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足100万元的,并处10万元以上100万元以下罚款 Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足50万元的,并处5万元以上50万元以下罚款 Ⅳ.对直接负责的主管人员给予警告,并处3万元以上10万元以下罚款
-
不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的情形有()。 Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年 Ⅱ.不能清偿到期债务 Ⅲ.证券业协会认定的其他情形 Ⅳ.净资产低于实收资本50%
-
未经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,中国证监会可以责令其限期转让股权。()
-
经中国证监会批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处5万元以下罚款。()
-
持有期货公司5%以上股权的股东或者实际控制人所持有的股权被冻结、查封或者被强制执行的,应当在()内通知期货公司。
-
未经中国证券监督管理委员会或其派出机构批准,任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权,或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东,情节严重的,给予警告,单处或者并处2万元以下罚款()
-
下列关于基金管理公司变更持有5%以上股权的股东或实际控制人的说法中正确的是()
推荐题目
- 未按照规定要求,对在用特种设备进行经常性日常维护保养和定期检查的;由特种设备安全监督管理部门责令限期改正;逾期未改正的,处()罚款;情节严重的,责令停止使用或者停产停业整顿。
- 下列关于出纳银行日记账的描述中,哪几项是正确的?()
- 一般均衡理论的代表人物是()。
- 开关井口要侧位站立。()
- 沥青混凝土摊铺机铺出来的路面质量的好坏,主要取决于()。
- 一女性患者因感冒发热,口服阿莫西林后全身出现大小不等的风团,瘙痒,药疹的类型为()
- 控制感光元件对光线敏锐度的量化参数是( )。
- 在外毛细胞去极化的和超极化的过程中()。
- 电子书(eBook)在创建时通常需符合一些规则,如正文大小的磅数值为:()
- 在一阶临界转速以下工作的挠性转子,必须用高速动平衡机进行动平衡。()