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关于私募基金,以下说法错误的是()。
A . 是私下或直接向特定投资者募集的资金
B . 只能向少数特定投资者采用非公开方式募集
C . 对投资者的投资能力没有要求
D . 在信息披露、投资限制等方面监管要求较低
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以下关于债券基金和基金区别的说法错误的是()
A . 单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会上升
B . 基金债券没有固定的到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的证券的平均到期日
C . 单一债券的信用风险比较集中
D . 债券基金的平均到期日常常会相对固定
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下列关于基金分类的意义,说法错误的是()。
A . 有助于投资者加深对各种基金的认识
B . 有助于投资者对基金风险收益特征的把握
C . 有助于确保投资者的基金投资获利
D . 有利于监管部门实施更有效的分类监管
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关于工伤保险基金说法错误的是( )。
A . 用人单位应当按时缴纳工伤保险费
B . 职工个人不缴纳工伤保险费
C . 职工和单位共同缴纳工伤保险费
D . 用人单位缴纳工伤保险费的数额为本单位职工工资总额乘以单位缴费费率之积
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以下关于QDII基金说法错误的是( )。
A . 经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)
B . QDII是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下,有限度地允许境内投资者投资海外证券市场的一项过渡性的制度安排。
C . QDII基金可以进行国际市场投资
D . QDII基金可以从事证券承销业务
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关于封闭式基金和开放式基金,下列说法错误的是()。
A . 封闭式基金需要在招募说明书中列明其基金规模,开放式基金没有规模限制
B . 封闭式基金的交易价格取决于每单位资产净值的大小
C . 封闭式基金有固定的封闭期,开放式基金没有
D . 封闭式基金只能在证券交易所或者柜台市场出售
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以下关于工伤保险基金说法错误的是()。
A . 工伤保险费根据以支定收、收支平衡的原则,确定费率
B . 用人单位应当按时缴纳工伤保险费,职工个人不缴纳工伤保险费
C . 工伤保险基金由用人单位和职工共同缴纳
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下列关于基金销售行为的说法错误的是()
A . 基金销售机构不得采取抽奖的方式销售基金
B . 基金销售机构可以采取送基金份额的方式销售基金
C . 基金销售机构按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用
D . 基金销售机构不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平
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下列关于对冲基金的基金说法正确的是()。
A . 所有对冲基金的基金都需要在美国证券交易委员会注册
B . 对冲基金的基金收益比一般对冲基金稍差,波动性较大,存续期更长
C . 一些因资金限制而无法直接投资对冲基金的投资者,可以购买注册的对冲基金的基金份额而分享对冲基金收益
D . 对冲基金的基金中,对冲基金管理人的数量越多越好
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下列关于对冲基金的描述,不正确的是()。
A . 构造对冲基金的目标是为了给它们的投资者带来高于平均水平的收益
B . 对冲基金是一种以股份有限公司的形式组成的投资工具
C . 对冲基金通常被称作为备择投资或者备择投资工具
D . 对冲基金经授权管理的资产并不局限于普通权益或是固定收入的投资
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关于契约型基金,下列说法错误的是( )。
A . 基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同,以契约方式订明当事人的权利和义务
B . 在契约框架下,投资者通常作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,由基金管理人全权负责经营和运作
C . 通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会
D . 投资者一般都会参与其人员构成,契约型基金的决策权归属基金管理人
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关于基金销售费用,下列说法错误的是( )。
A . 销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
B . 按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率
C . 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D . 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
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以下关于基金业绩计算说法错误的是( )。
A . 基金收益率计算一般要求采用考虑了基金分红再投资的算术平均收益率
B . 常见的基金回报率计算期间有:最近一月、最近三月、最近六月、今年以来、最近一年、最近两年、最近三年、最近五年、最近十年等
C . 夏普比率、信息比率等风险调整后收益也是基金业绩计算的重要部分
D . 风险调整后收益使得两只基金可以在风险水平相等的条件下进行对比
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关于基金利润,下列说法错误的是( )。
A . 基金利润是基金资产在运作过程中所产生的各种利润
B . 基金利润来源主要包括利息收入和投资收益
C . 基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入当期损益
D . 基金利润包括收入减去费用后的净额、直接计入当期利润的利得和损失等
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关于并购基金与其他类型PE基金的差异说法错误的是( )。
A . 所投企业有稳定现金流、相对成孰或已上市
B . 交易方案简单。退出渠道较少
C . 投资行业不特定,及投资上市公司也投资者非上市公司
D . 可根据实际情况参股或控股被投资企业
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下列关于基金销售结算资金,说法错误的是()。
A . 相关机构破产或清算时,其属于破产或清算财产
B . 是基金投资人结算账户与基金托管账户之间划转的基金申购(认购)、赎回、现金分红等资金
C . 由基金销售机构、基金销售支付结算机构或基金注册登记机构归集
D . 禁止挪用
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下列关于QDII基金的说法错误的是()
A . QDII的申购、赎回渠道与一般开放式基金基本相同
B . QDII基金申购和赎回的开放日和时间与一般开放式基金相同
C . QDII申购与赎回的程序、原则,申购份额和赎回金额的确定与一般开放式基金类似
D . QDII巨额赎回的处理方法与一般开放式基金完全不同
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下列关于对冲基金的说法错误的是( )。
A . 对冲基金即是“风险对冲过的基金”
B . 对冲基金是采取公开募集方式以避开管制,并通过大量金融工具投资获取高回报率的共同基金
C . 它是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险、追求高收益的投资模式
D . 对冲基金的宗旨在于利用期货、期权等金融衍生产品以及对相关联的股票进行买空卖空、风险对冲的操作技巧,在一定程度上规避和化解投资风险
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关于合伙型基金,下列说法错误的是( )。
A . 普通合伙人对基金(合伙企业)债务承担无限连带责任
B . 有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金(合伙企业)债务承担责任。
C . 普通合伙人可自行担任基金管理人,或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人。
D . 有限合伙人可以参与投资决策。
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下列关于国外对冲基金和共同基金描述错误的是()。
A . 对冲基金是私募基金
B . 对冲基金可投资期货衍生品市场
C . 共同基金不受监管条例的限制
D . 共同基金不能投资期货市场进行投机交易
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关于基金销售费用,下列说法错误的是()。
A . 销售基金产品前,基金销售机构应与基金管理人签订销售协议,约定支付报酬的比例和方式
B . 按照基金合同和招募说明书的约定,可以对不同的投资人适用不同费率
C . 基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费
D . 基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费
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关于基金的信息披露,如下说法错误的是,( )。
A . 信息披露义务人应当在每季度结束之日起15个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。
B . 信息披露义务人应当在每年结束之日起4个月以内向投资者披露年报
C . 涉及重大事项的,信息披露义务人应当按照基金合同的约定及时向投资者披露。
D . 中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提醒、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加人黑名单等纪律处分
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下列关于基金的风险说法中,错误的是( )。
A . 基金的风险包括系统风险和非系统风险,风险可消灭
B . 成长型基金适合风险承受能力强,追求高回报的投资者
C . 收入型基金适合退休的、以获得稳定现金流为目的的稳健投资者
D . 基金产品主要包括两种风险:价格波动风险、流动性风险
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下列有关对冲基金的投资策略说法,错误的是()。
A . 投资策略包括方向性策略、事件驱动策略和相对价值套利策略
B . 方向性策略,是基金都极力在各自的市场上进行方向性的买卖
C . 事件驱动策略的共同点是投资分散于较多公司的证券
D . 事件驱动策略包括兼并套利、困境投资以及特殊境况投资