基金管理公司不能直接从事的资产管理业务是()。
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证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
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金融资产管理公司不能从事的金融业务是()
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国家旅游局《关于建立社会导游人员服务管理机构的指导意见》规定,导游服务公司不能从事的业务是()。
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证券公司违规从事集合资产管理业务的,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法责令其限期改正,并可以采取的监管措施有()。 Ⅰ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告 Ⅱ.对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案 Ⅲ.责令处分或者更换有关责任人员,并报告结果 Ⅳ.法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
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证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担()责任。
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根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务。()
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W公司由甲、乙两位合伙人创立,主要从事管理咨询服务。双方约定,甲负责公司日常业务决策,重大事务则须由甲、乙两人同时决策。公司目前拥有员工18人,受甲直接指挥。根据以上信息可以判断,该公司采取的组织结构属于()。
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证券公司从事证券自营业务,其投资范围或投资比例违反《证券公司监督管理条例》的,对直接负责的 主管人员和其他直接负责人员,()。 Ⅰ.处以3万元以上10万元以下的罚款 Ⅱ.给予警告 Ⅲ.情节特别严重的,送司法机关处理 Ⅳ.情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格
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证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开受托从事的介绍业务范围;从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;但是不能公布期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。()
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关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容。()
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根据我国现行有关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务()
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期货公司从事资产管理业务,()不得作为本公司资产管理业务的客户
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根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事期货交易的中间介绍业务。()此题为判断题(对,错)。
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根据我国现行相关制度规定,证券公司不能直接代理客户进行期货买卖,但可以从事金融期货交易的中间介绍业务,称为()。
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关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构,以下说法中,()是错误的。
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证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投赛比询违反规定的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以上()万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
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《货币经纪公司试点管理办法》规定,下列属于货币经纪公司可以从事的业务是()
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