融资融券要求普通投资者开户时间达到18个月，持有资金不得低于（）万元人民币

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• 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（ ）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有（　　）。 Ⅰ．从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上 Ⅱ．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常 Ⅲ．信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录 Ⅳ．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B . Ⅰ.Ⅲ. Ⅳ C . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报交易所备案。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 投资者从事融资融券交易，只能通过（）方式向信用资金账户转入现金。

  A . 从普通资金账户直接转入 B . 其他三项都不对 C . C、柜台现金转入 D . 通过银行第三方存管转入

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• 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 I.融资融券业务申请表 II.有效身份证明文件 III.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 IV.融资融券担保人证明

  A . I、III、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . II、IV

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• 目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于50万元人民币。

  A . 24 B . 18 C . 12 D . 36

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• 用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。

  A . 融券专用证券账户 B . 客户信用交易担保证券账户 C . 信用交易证券交收账户 D . 客户信用交易担保资金账户

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• 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）个月以上。

  A . 3 B . 6 C . 12 D . 18

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• 有下列情形者，证券公司营业部不得受理投资者的融资融券业务开户申请（）。

  A . 利用他人名义申请者 B . 违规使用他人证券账户者 C . 未按规定提供真实材料者 D . 信用交易黑名单客户 E . 证券公司的股东、关联人

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• 客户申请融资融券业务时，应向证券公司营业部提交的证券公司规定的相关材料包括（）。 Ⅰ.融资融券业务申请表 Ⅱ.有效身份证明文件 Ⅲ.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅳ.融资融券担保人证明

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 下列关于证券公司的账户体系的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 投资者从事融资融券交易，可以通过（）方式向信用资金账户转入现金。

  A . A.其他三项都不对 B . B.柜台现金存入 C . C.从普通资金账户直接转入 D . D.通过银行第三方存管转入

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• 客户要在证券公司开展融资融券业务，提供的申请材料包括（　　）。 Ⅰ．融资融券业务申请表 Ⅱ．已在营业部开立的普通资金账户和证券账户 Ⅲ．融资融券担保品证明 Ⅳ．客户具有支配权的资产证明

  A . Ⅰ.Ⅲ .Ⅳ B . Ⅰ .Ⅱ. Ⅲ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ

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• 下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。 I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券 III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

  A . I、II、III B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III、IV

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• 下列事项先后顺序排列正确的是（）。 ①客户填制申请单据 ②核对申请单据与普通柜台信息是否一致并进行账户规范 ③客户联合开户（同步） ④核对融资融券柜台信息是否与申请单据一致 ⑤开户岗进行征信资料录入及主观评价 ⑥复核岗复核开户岗操作并进行影像资料扫描上传

  A . ①②③④⑤⑥ B . ⑥⑤④③②① C . ①③②④⑤⑥ D . ①③②④⑥⑤

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• 证券公司选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部及与本公司具有控制关系的其他证券公司营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满（）以上。

  A . 半年 B . 1年 C . 2年 D . 3年

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• 融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（ ）个月，且持有资金不得低于（ ）万元人民币。

  A . 12；50 B . 12；100 C . 18；50 D . 18；100

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• 证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . I、Ⅱ C . I、Ⅲ D . I、Ⅱ、Ⅲ

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• 融资融券对于投资者的要求较高，目前大部分证券公司要求普通投资者开户时间须达到（）个月，且持有资金不得低于（）万元人民币。

  A . 12；50 B . 12；100 C . 18；50 D . 18；100

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• “融资融券交易风险揭示书”中，应提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的风险，以及其特有的()等风险。

  A.市场风险 B.投资风险放大 C.政策风险 D.违约风险

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• 投资者开立资金账户后，须在资金账户存人一定的资金作为客户交易结算资金，不足部分可通过融资融券业务弥补。（）

  A．正确 B．错误 C．放弃

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• 关于融资融券交易与普遍证券账户的交易的区别，表述正确的有（1）融资融券交易可以向券商借入资金进行交易（2）融资融券交易和普通交易在标的券方面都受限（3）普通交易有合约交易期限，融资融券交易没有（4）融资融券交易需要向券商提交担保物，普通账户不用（）

  A．1,4 B．2,4 C．1,2,3,4

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• 由于市场波动某投资者融资融券账户维持担保比例下降至110%，该投资者保证侥幸心理未在合同约定的时间内完成追加担保品的操作，其开户证券公司为了减少损失可以采取以下哪种措施（）

  A．继续向客户催缴保证金 B．依据约定采取强制平仓措施 C．冻结客户账户 D．限制客户买入 此题为多项选择题。

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• 客户在我司或者其他券商开户，且首笔交易起满几个月达到融资融券开户条件（）

  A．3个月 B．6个月 C．9个月 D．12个月

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