委托柜台在接受客户委托时,若证券名称和证券代码不一致时,无法及时与客户取得联系时,则以()为准输入委托指令代理客户买卖股票。
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在证券经纪业务中,证券经纪商接受客户证券交易的委托后,应按()原则进行申报竞价。
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同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须( )完成交易。
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客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的,柜台必须( )。 Ⅰ.请客户出示委托书 Ⅱ.认真核对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致 Ⅲ.请客户出示公证书 Ⅳ.仔细核对客户身份
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证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时,仍应向证券交易所申报。
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证券经纪人只能接受()证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
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证券经纪商在接受客户委托、进行申报时应该做到()。
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同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时,应该()完成交易。
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证券公司在接受客户委托代客户买卖有价证券时,不仅要承担代理的责任,而且对于证券买卖后所形成损失,也需承担责任。
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证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司内的自然人。()
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证券营业部远程终端中断可请远程终端客户改用柜台委托。
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同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须()完成交易。
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证券公司接受客户融资融券交易委托时,融券卖出的申报价格不得低于该证券的()。
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证券公司接受客户的委托买卖证券时,()。
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证券经纪商在接受客户委托、进行申报时,同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易,仍应向证券交易所申报竞价。()
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客户在使用非柜台委托方式进行证券交易时,因客户操作失误造成的损失由客户自行承担。()
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证券经纪人可以接受()家证券公司的委托,并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。
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对在证券公司办理经纪业务过程中接受客户全权委托买卖证券的直接负责的主管人员和其他直接责任人员应给予警告,并处以( )的罚款,可以撤销其任职资格或者证券从业资格。
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甲证券公司接受乙客户的委托买卖股票,甲证券公司下列哪些行为不违反法律规定?
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下列行为中,属于证券公司在经纪业务活动中不得有的包括()。 Ⅰ.接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易 Ⅱ.销售非上市股票 Ⅲ.在非证券营业场所为客户办理开户 Ⅳ.通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、私下接受客户委托买卖证券
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同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类,相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时,必须()完成交易
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下列关于证券公司为客户开立证券账户管理的有关规定中,正确的有() Ⅰ.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 Ⅱ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案 Ⅲ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 Ⅳ.证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查
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同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交,必须分别进场申报竞价成交。()
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同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别做委托买入和委托卖出时,不得自行对冲成交。()此题为判断题(对,错)。
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根据我国现行相关制度规定,客户进行柜台委托时,必须提供(),并填写委托单,否则,证券公司有权拒绝受理客户的委托,由此造成的后果由投资者承担。
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