基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（）依法采取行政监管或行政处罚措施。

相似题目

• 对在（ ）内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。

  A . 10日 B . 30日 C . 3个月 D . 6个月

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• 未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）。

  A . A．会计从业资格 B . B．基金从业资格 C . C．银行从业资格 D . D．不必取得任何资格

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• 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（）。

  A . 罚款 B . 提示改正 C . 出具监管警示函 D . 暂停办理相关业务

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• 基金代销机构使用基金宣传推介材料时有违规情形的，将视违规程度由（ ）依法采取行政监管或行政处罚措施。

  A . 中央银行或财政部 B . 中央银行或证监会 C . 中国证监会或证监局 D . 中国证监会或财政部

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• 下列对基金管理公司使用基金宣传推介材料的情形，实行行政监管处罚措施中，错误的是（ ）。

  A . 罚款 B . 提示改正 C . 出具监管警示函 D . 暂停办理相关业务

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• 基金募集申请获得（）核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。。

  A . A．国务院 B . B．中国证监会 C . C．中国银监会 D . D．中国保监会

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• 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日内递交报告材料。

  A . 3个 B . 5个 C . 7个 D . 10个

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• 基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当报工商注册登记所在地中国证监会派出机构备案报告材料。其报送的内容不包括（ ）。

  A . 基金宣传推介材料的形式和用途说明 B . 基金经理出具的合规意见书 C . 基金托管银行出具的基金业绩复核函 D . 有关获奖证明的复印件

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• 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。()

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理公司或基金代销机构使用基金宣传推介材料时发生的下列行为中违规的有（）。

  A . 未履行报送手续 B . 基金宣传推介材料和上报的材料不一致 C . 基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》 D . 以上全部

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• 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()工作日递交报告材料。

  A．3个 B．5个 C．10个 D．15个

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• 根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。 ()

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• 基金管理公司或基金代销机构出现基金宣传推介材料的违规情形，对其采取的行政监管措施不包括（）

  A．对基金公司出具监管警示函 B．对在6个月内出现一次被出具监管警示函后仍未整改的基金管理公司，其在分发基金宣传材料前，应当事先将材料报送中国证监会 C．对直接负责的基金管理公司高级管理人员采取监管谈话等措施 D．责令基金管理公司进行整改

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• 对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代销机构，该公司或机构在分发或公布基金宣传推介材料前，应当事先将材料报送中国证监会。基金宣传推介材料自报送中国证监会之日起（）日后，方可使用

  A．5 B．10 C．15D

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• 关于某基金代销机构制作基金宣传推介材料的审批报备流程，（)表述正确。

  A．宣传资料在向公众分发之前10个工作日内予以报备 B．宣传资料通过内部相关高管检查，并出具合规意见书 C．宣传资料需要通过负责基金产品研究的高管检查 D．宣传资料提交中国证券投资基金业协会予以备案

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• 当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料时，中国证监会及其证监局将根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3051001-3054000/8db23a5a041f20a5508f3d42ab18dfe8.jpg' /> 此题为多项选择题。

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• 当基金销售机构未按规定报送宣传推介材料日寸，中国证监会及其证监局应根据违规程度依法采取的行政监管或行政处罚措施包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2910001-2913000/eda952dd77e497b1e49e2c8f6268db70.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 基金代销业务，是指我行各级机构所从事的包括发售基金份额，宣传推介基金，办理基金份额（）等活动

  A．认购、申购、赎回、转换 B．认购、申购、赎回 C．认购、申购 D．转换

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• 基金管理公司和基金代销机构进行基金宣传推介，应按照规定报送报告材料，报告材料包括（）. I.基金宣传推介材料的形式和用途说明 II.基金公司督察长出具的合规意见书III.基金代销机构出具的基金评级报告 IV.基金托管银行出具的基金业绩复核函

  A．II、III、IV B．I、II、III C．I、II、IV D．I、II、III、IV

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• 基金管理公司或基金代销机构负责基金营销业务的高级管理人员也应当对基金宣传推介材料的（）进行复核并出具复核意见

  A．合规性 B．及时性 C．准确性 D．完整性

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• 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，下列情形属于不得有的包括（）。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字Ⅲ.预测基金的证券投资业绩Ⅳ.违规承诺收益或者承担损失

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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