以下已上市企业股份转让流程中说法错误的是（ ）。

相似题目

• 国有股东转让所持上市公司股份通过协议方式进行的，关于转让程序的说法中正确的是()。

  A . 国有控股股东拟采取协议转让方式转让股份并不再拥有上市公司控股权的，应当聘请在“境内”注册的专业机构担任财务顾问，并由财务顾问出具意见 B . 逐级书面报告省级或省级以上国有资产监督管理机构，经国有资产监督管理机构同意后才能实施 C . 转让价格必须按照中介机构出具的该上市公司股票价格的合理估值结果确定 D . 股份登记过户的条件属于双方签订转让协议的内容

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• 下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（）。 Ⅰ可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份 Ⅱ定向增发取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅲ协议转让取得的上市公司股份3年内不得转让 Ⅳ首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10％ Ⅴ对国有控股上市公司战略投资的，不得分期

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅴ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 通过证券交易所的交易，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5%时，下列说法中错误的有（）。

  A . 应在事实发生之日起3日内编制权益变动报告书 B . 应向证券登记结算机构报告 C . 向证券交易所提交书面报告 D . 在报告后的10日内，不得再次买卖上市公司的股票

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• 全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全，合法规范经营要求中，说法错误的是（ ）。

  A . 公司治理机制健全，是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层（以下简称“三会一层”）组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。 B . 公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有，应在申请挂牌前予以归还或规范 C . 合法合规经营，是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动，经营行为合法、合规，不存在重大违法违规行为 D . 公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算

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• 某上市公司董事张某持有本公司股份800股，现张某拟转让所持有的股份，下列说法中正确的是()

  A . 张某可以一次全部转让 B . 张某在任职期间每年转让的股份不得超过200股 C . 张某在任职期间不能转让该股份 D . 张某应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

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• 非上市股权转让基本流程包括（ ）。 Ⅰ.有限责任公司的股权转让 Ⅱ.股份转让 Ⅲ.期权转让 Ⅳ.股份有限责任公司的股权转让

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东协议转让所持上市公司股份时，受让方在受让股份后拥有上市公司实际控制权的，应当满足特定的资格条件，下列表述中，正确的是（）。

  A . 受让方可以是法人，也可以是自然人 B . 受让方或其实际控制人应设立3年以上 C . 受让方或其实际控制人最近3年应连续盈利 D . 受让方或其实际控制人最近3年应无重大违法违规行为

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• 全国中小企业股份转让系统（）公司8月25日宣布，市场总市值已经超过了5万亿元，（）目前已成为全球上市（挂牌）企业数量最多的证券交易场所。

  A . 创业板 B . 中小板 C . 战略新兴板 D . 新三板

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• 下列关于国有股东转让所持上市公司股份的说法中，正确的有（）。

  A . 国有股东转让所持上市公司股份采用间接转让方式的，上市公司股份价格确定的基准日应与国有股东资产评估的基准日一致 B . 上市公司国有控股股东所持上市公司股份发生间接转让的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问，并对国有产权拟受让方或国有股东引进的战略投资者进行尽职调查，并出具尽职调查报告 C . 国有控股股东拟采取协议转让方式转让股份并不再拥有上市的公司控股权的，应当聘请在境内注册的专业机构担任财务顾问 D . 证券交易系统转让中，多个国有股东属于同一控制人的，其累计净转让股份的数量或比例应合并计算

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• 以下选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是（）。 Ⅰ主办券商的内核意见 Ⅱ公司在股转系统挂牌的董事会决议 Ⅲ公司在股转系统挂牌的股东大会决议 Ⅳ主办券商的推荐报告 Ⅴ公开转让说明书

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅲ、Ⅳ C . Ⅳ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅴ E . Ⅱ、Ⅲ

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• 甲国有资本控股公司（上市公司）中的国有股东乙企业拟将其持有的30%的股份作价500万元转让给丙企业，丙企业拟以现金支付转让价款，且双方签订了转让协议。关于保证金的支付，下列说法中，正确的是（）。

  A . 乙企业应当在股份转让协议签订后5个工作日内收取不低于100万元的保证金 B . 乙企业应当在股份转让协议签订后5个工作日内收取不低于150万元的保证金 C . 乙企业应当在股份转让协议签订后10个工作日收取不低于100万元的保证金 D . 乙企业应当在股份转让协议签订后10个工作日收取不低于150万元的保证金

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• 下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（ ）。

  A . 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务 B . 是经国务院批准的全国性证券交易场所 C . 在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人 D . 全国股份转让系统实行主办券商制度

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• 已上市企业股份转让流程中说法错误的是（ ）。

  A . 召开公司股东大会，研究股权出售和收购股权的可行性，分析出售和收购股权的目的是否符合公司的战略发展，并对收购方的经济实力经营能力进行分析，严格按照公司法的规定程序进行操作 B . 由产权交易中心审理合同及附件，并办理交割手续 C . 不用评估、验资 D . 到各有关部门办理变更、登记手续

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• 在股权转让退出回购流程以下说法错误的是（ ）。

  A . 公司回购本公司股票后，在十个工作日内向中国证监会申报并公告执行情况，逾期未执行完毕的，如果需要继续回购，应该重新提请董事会和股东大会，作出决议 B . 公司购回本公司股票后，如果注销该部分股份，必须在十个工作日内完成，并向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更手续。如果是作为库存股，必须在十个工作日内完成登记手续 C . 发布股票回购的独立财务顾问报告 D . 报经政府管理部门及证券监管部门审核批准，批准后发布董事会公告

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• 根据企业国有资产法律制度的规定，国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份时，下列情形中，应当事先报批的是（）。

  A . 总股本为8亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的4％，且不涉及上市公司控制权的转移 B . 总股本为15亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的数量为4000万股，且不涉及上市公司控制权的转移 C . 总股本为20亿股的上市公司，国有控股股东在连续三个会计年度内累计净转让股份的比例为上市公司总股本的2％，且不涉及上市公司控制权的转移 D . 国有参股股东通过证券交易系统在一个完整会计年度内累计净转让股份比例为上市公司总股本的6％

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• 下列关于股份有限公司申请股票上市条件的说法中，错误的是（）

  A . 股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B . 公司股本总额不少于人民币2000万元 C . 公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上 D . 公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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• 国有股东可以采用一定的方式转让所持上市公司股份，对此，下列说法正确的是()

  A . A、国有股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份，必须事先报批 B . B、国有股东与拟受让方签订股份转让协议后，应及时履行信息披露等相关义务 C . C、国有股东所持上市公司股份一律不得对外无偿划转 D . D、国有股东所持上市公司股份实施间接转让的，应当聘请在境内或境外注册的专业机构担任财务顾问

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• 下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（）。

  A . 有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议 B . 主办券商推荐报告 C . 主办券商尽职调查报告 D . 主办券商内核意见

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• 非上市股权转让基本流程包括()Ⅰ股权转让基本流程Ⅱ.有限责任公司的股权转让Ⅲ.股份转让Ⅳ.期权转让

  A．Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B．Ⅰ.Ⅱ C．Ⅱ.Ⅲ D．Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 收购上市公司的投资者及其一致行动人，拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制权益变动报告书，则下列说法中不符合证券法律制度规定的是()。

  A．达到5%，但未超过20%，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 B．达到5%，但未超过20%，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书 C．达到20%，但未超过30%，不是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制简式权益变动报告书 D．达到20%，但未超过30%，是上市公司的第一大股东或实际控制人，应当编制详式权益变动报告书

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• 下列关于外国投资者进行战略投资的说法，正确的是（）。Ⅰ．可以协议转让、上市公司定向发行新股方式取得上市公司股份Ⅱ．定向增发取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅲ．协议转让取得的上市公司股份三年内不得转让Ⅳ．首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的10%（不考虑特殊情况）Ⅴ．对国有控股上市公司战略投资的，不得分期

  A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅴ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 某国有企业职工王大庆，2008在企业改制为股份制企业过程中以10000元的成本取得了价值20000元拥有所有权的量化股份。同年，获得了企业分配的股息2000元。2018年，王大庆以70000元的价格将股份转让。假如不考虑转让过程中的税费，以下有关王大庆个人所得税计征的表述中，错误的是（）

  A．对王大庆取得量化股份时暂缓计征个人所得税 B．对王大庆取得的2000元股息，应按“利息、股息、红利所得”计征个人所得税 C．对王大庆转让量化股份取得的收入应以60000元为计税依据，按“财产转让所得”计征个人所得税 D．对王大庆取得的量化股份价值与支付成本的差额10000元，应在取得当月与当月工资薪金合并，按“工资、薪金所得”计征个人所得税

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• 关于股份限售期，以下说法正确的有（）。Ⅰ.上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月Ⅱ.控股股东认购的可转债无限售期Ⅲ.控股股东参与增发锁定12个月Ⅳ.非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份锁定36个月Ⅴ.上市公司收购中，收购人持有的被收购上市公司的股份，在收购行为完成后的12个月内不得转让，但在同一实际控制人控制的不同主体之间进行转让

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅳ、Ⅴ C．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 下列关于上市公司国有股份协议转让的说法，不正确的是（）

  A．协议转让取得上市公司控制权的受让方必须是法人 B．协议转让取得上市公司控制权的受让方必须成立3年以上 C．转让价格不低前30个交易日的每日加权平均价格算术平均值 D．转让价款在办理股份过户之前必须全部付清

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