对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（）。

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• 信息披露的主体不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括（　　）。 Ⅰ.信息保密制度 Ⅱ.信息报送制度 Ⅲ.信息公开披露制度 Ⅳ.年报审计监管

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ. Ⅳ C . Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 对证券公司信息披露方面的监管要求包括（）。

  A . 信息公开披露制度 B . 信息报送制度 C . 董事会会议内容公开制度 D . 年报审计监管制度

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• 2010年，中国保监会在总结近年来对保险信息披露监管实践经验的基础上，颁布了《保险公司信息披露管理办法》（保监会令〔2010〕第7号）（简称《管理办法》），根据2009年新修订的《保险法》，全面、系统的规范了保险公司的信息披露工作。 《管理办法》规定，保险公司披露的信息除了公司的基本信息、财务会计信息之外，还应包括（）：①风险管理状况信息；②重大关联交易信息；③偿付能力信息；④重大事项信息；⑤经营信息。

  A . ①②③⑤ B . ②③④⑤ C . ①③⑤ D . ①②③④⑤

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• 我国监管机构对寿险公司内部控制监管的手段主要包括（）。 ①对寿险公司内部控制建设提出指导性要求 ②建立寿险公司内部控制评价机制 ③要求寿险公司定期披露内部控制情况 ④对部分环节的内部控制提出强制性要求

  A . ①② B . ③④ C . ①②④ D . ①②③④

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• 按照“关于转发《电力调度机构信息报送与披露办法》的通知（办调〔2011〕86号）”规定，由发展部门负责填报的年报表为（）。

  A . 装机规模及参数（年报表1） B . 输电规模及参数（年报表2） C . 变电规模及参数（年报表3） D . 设备投产退役计划（年报表5）

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• 中国证监会及其派出机构可以要求（）在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。

  A . 期货公司及其董事、监事、高级管理人员 B . 期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C . 为期货公司提供相关服务的会计师事务所 D . 为期货公司提供相关服务的律师事务所

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• 银行向监管当局报送与外汇风险有关的各类报表及资料，应在并表基础上报送，包括具有独立法人地位的附属机构（含境外附属机构）、境外分支机构。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 针对上市公司频繁爆发丑闻，投资者利益遭受重大损失，美国政府签署了一项法案，对信息披露，对审计委员会的组成、职责以及在公司治理等方面提出新的要求。该法案是（）

  A . A、《示范公司法》 B . B、《统一有限责任公司法（示范法）》 C . C、《2002萨班斯-奥克斯利法》 D . D、《防止欺诈（投资）法》

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• 第三支柱的信息披露不要求必须经过（），但会计准则制定部门、证券监管部门或其他权利机构另有要求的除外。

  A . 外部审计 B . 内部控制评估 C . 风险暴露和评估 D . 监督检查

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• 银行应当根据监管当局的要求对其外汇风险情况进行信息披露，披露的内容不包括（）

  A . 所承担外汇风险的总体限额及不同业务与产品的敞口头寸和限额 B . 外汇风险管理的政策和程序 C . 内部和外部审计情况 D . 外汇风险资本状况

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• 中国证监会及其派出机构可以要求下列哪些机构或者个人，在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料?（）

  A . A．期货公司 B . B．为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所 C . C．期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 D . D．期货公司的董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

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• 按照“关于转发《电力调度机构信息报送与披露办法》的通知（办调〔2011〕86号）”规定，不是由调度部门负责填报的月报表为（）。

  A . 电力电量平衡情况（月报表3） B . 发电设备利用情况（月报表4） C . 设备检修变更情况（月报表5） D . 设备故障情况（月报表8）

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• 深圳证券交易所对上市公司及相关信息披露义务人的信息披露事务实施日常监管，具体措施包括（）。 Ⅰ向中国证监会报告有关违法违规行为 Ⅱ向公司发出各种通知和函件 Ⅲ要求公司聘请相关中介机构对公司存在的问题进行核查并发表意见 Ⅳ约见相关人员 Ⅴ对相关当事人证券账户采取限制交易措施

  A . Ⅰ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ）。 I.证券公司向监管机构的报告制度 II.信息披露 III.检查制度 IV.刑罚制度

  A . II、III、IV B . I、II、III C . I、II、III、IV D . I、III、IV

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• 监管机构应根据非现场监管的需要，要求银行按照规定及时报送与外汇风险有关的各类报表及资料。这些报表及资料应是在并表基础上报送的，应当包括银行的境外分支机构，可以不包括具有独立法人地位的附属机构（含境外附属机构）。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 中国证监会对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（）。 Ⅰ.证券公司向监管机构的报告制度 Ⅱ.信息披露 Ⅲ.检查制度 Ⅳ.监管机构向证券公司的报告制度

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 按照“关于转发《电力调度机构信息报送与披露办法》的通知（办调〔2011〕86号）”规定，由生产部门负责填报的年报表为（）。

  A . 输电规模及参数（年报表2） B . 变电规模及参数（年报表3） C . 设备检修计划（年报表4） D . 设备投产退役情况（年报表6）

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• 2010年，中国保监会在总结以往对保险信息披露监管实践经验的基础上，同时根据2009年新修订的《保险法》要求，颁布了《保险公司信息披露管理办法》（简称《管理办法》），全面、系统的规范了保险公司信息披露工作。请根据《管理办法》的相关规定回答下列问题。 保险公司披露的信息除了公司的基本信息、财务会计信息之外，还应包括（）：①重大事项信息；②所有关联交易信息；③风险管理状况信息；④经营信息；⑤偿付能力信息。 

  A . ①②③⑤ B . ②③④⑤ C . ①③④⑤ D . ①②③④⑤

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• 按照“关于转发《电力调度机构信息报送与披露办法》的通知（办调〔2011〕86号）”规定，由交易部门负责填报的月报表为（）。

  A . 电力电量平衡计划（月报表1） B . 电网阻塞预计（月报表2） C . 电力电量平衡情况（月报表3） D . 发电设备利用情况（月报表4）

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• 信息披露的主题不仅包括证券发行人、证券交易者，还包括证券监管者

  A . 正确 B . 错误

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• 众筹监管对发行人的规范，要求发行人在证券监管机构备案，但不得通过（ ）进行宣传，并向投资者和众筹平台披露信息，同时规定每年通过众筹平台募集资金的总额。

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• 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括 Ⅰ、证券公司向监管机构的报告制度Ⅱ、举报制度Ⅲ、信息披露Ⅳ、检查制度

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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