以下关于制度法律合规审查内容正确的是（）

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• 审查制度的合法合规性时，应重点关注的内容包括：（）

  A . 业务主体是否适格 B . 业务本身是否合法合规 C . 操作流程各个环节是否合法 D . 担保是否合法有效

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• 法律与合规性审查包括形式审查和实质审查，主要包含以下哪些方面（）。

  A . 合规性 B . 规范性 C . 有效性 D . 可操作性

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• 根据反垄断法律制度的规定，下列关于经营者集中审查程序的表述中，不正确的是（）。

  A . 反垄断执法机构对经营者集中实施两阶段审查制 B . 反垄断执法机构在对经营者集中进行初步审查后，则进入第二阶段审查 C . 初步审查期间，在反垄断执法机构作出决定前，经营者不得实施集中 D . 第二阶段审查期间，原则上经营者不得实施集中

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• 关于制度立项审查，以下说法正确的是（）

  A . 制度立项审查只是形式审查，不进行实质性审查 B . 制度管理部门按照合规性、必要性和协调性原则，对制度立项进行审查 C . 制度管理部门可以作出准予立项、不予立项、增加立项等审查意见 D . 制度管理部门不可以作出不予立项的审查意见

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• 关于民事诉讼与仲裁法律制度相关内容的下列表述中，正确的是（）

  A . 民事诉讼实行两审终审制度，仲裁实行一裁终局制度 B . 民事诉讼与仲裁均实行回避制度 C . 民事经济纠纷实行或裁或审制度 D . 民事诉讼实行公开审判制度，仲裁不公开进行

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• 法律合规部门接到审查申请及相关材料后，主要审查以下内容（）

  A . A.证明诉讼事项基本事实及法律关系的法律文件、合同或协议文书、相关权利证明文件、以及相关会计凭证等的合法性、有效性； B . B.送审诉讼事项的管理权限； C . C.诉讼时效和法定期间； D . D.诉讼的必要性及诉讼方案的可行性；

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• 根据反垄断法律制度的规定，下列关于经营者集中审查程序的表述中，正确的是（ ）。

  A . 第二阶段审查期间，原则上经营者不得实施集中 B . 初步审查期间，在反垄断执法机构作出决定前，经营者不得实施集中 C . 反垄断执法机构在对经营者集中进行初步审查后，则进入第二阶段审查 D . 反垄断执法机构对经营者集中实施二阶段审查制

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• 根据税收征收管理法律制度的规定，下列关于税务行政复议审查的表述中，不正确的是（）。

  A . 对重大案件，申请人提出要求或者行政复议机构认为必要时，可以采取听证的方式审理 B . 对国家税务总局的具体行政行为不服申请行政复议的案件，由国务院提出书面答复 C . 行政复议机构审理行政复议案件，应当由2名以上行政复议工作人员参加 D . 行政复议原则上采用书面审查的办法

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• 关于合规部门开展合规审查工作表述正确的是（）。

  A . 合规部门要从合规的专业与独立角度提出相关的意见、建议以及必要的风险提示 B . 对于现有规则明令禁止的要提出明确的意见 C . 对于缺少明文规定的，要和相关部门进行充分的沟通，把握未来发展方向 D . 对于需要突破现有规则的创新活动，在严格审查的同时需要对现有规则进行审视和修订，如需突破外规，需和监管部门沟通一致

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• 对信贷业务操作合法合规性的审查内容包括对借贷行为内容、抵（质）押行为内容合法性、合规性以及对信贷业务操作是否符合有关法规和信贷制度等方面的审查。

  A . 正确 B . 错误

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• 银行受理公、检、法等有权机关查询前，应首先审查相关手续是否合规，以下哪些项是需要审查的必要内容（）。

  A . 查询机关执法人的身份证 B . 查询机关执法人的工作证和执行公务证 C . 县团级（含）以上公、检、法等部门签发的“协助查询存款通知书” D . 市级（含）以上公、检、法等部门签发的“协助查询存款通知书&rdquo

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• 农村中小金融机构合规部门工作人员或法律顾问出具的法律意见书中，审查型法律意见书主要是针对以下哪些材料进行法律分析和论证？（）

  A . 机构的重大经营决策 B . 机构的重大业务活动 C . 机构的新业务 D . 其他部室提交的合同（协议） E . 其他部室提交的招标文件

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• 法律风险管理的制度建设评价中，以下属于具体制度评价标准的合规管理类制度评价内容的是（）

  A . 是否建立法律风险咨询管理规定 B . 是否确定合规风险管理工作的基本原则 C . 是否明确设置法律事务岗，并确定其主要工作职责 D . 是否明确法律事务的范围

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• 以下属于合同法律性审查内容的是（）

  A . 合同当事人是否具备相应签约主体资格 B . 合同内容是否违反法律法规及监管规定 C . 业务操作是否可行 D . 合同条款是否有效维护兴业银行合法权益

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• 关于法律审查岗（或信贷审查岗）对借款合同进行审查内容，错误的是（）。

  A . A、合同文本的使用是否恰当； B . B、合同内容填写是否规范、要素是否完整、主从合同是否衔接； C . C、合同主体和贷款金额、期限、利率、用途等内容是否与调查审查内容一致； D . D、合同的补充条款是否合法合规，是否与合同文本的基本条款一致

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• 以下不属于基金募集合规性审查内容的是（）。

  A . A．有明确、合法的投资方向 B . B．有明确的基金运作方式 C . C．基金募集申请材料是否齐备 D . D．基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律法规的规定

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• 关于基金管理人合规管理中的“规"，以下选项完整且正确的是（)。Ⅰ中国证监会发布的基本法律法规Ⅱ中国证券投资基金业协会制定的适用于全行业的规范、标准、惯例Ⅲ基金行业开展业务过程中形成的行业惯例Ⅳ公司章程以及企业内部的各种规章制度

  A．A.Ⅰ.Ⅱ B．B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C．C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D．D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

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• 下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是（)。A．协助制定法律/合规政策B．开展法律/合规培训和

  下列关于法律/合规部门职责的说法，不正确的是()。 A．协助制定法律/合规政策 B．开展法律/合规培训和教育项目 C．不需要接受内部审计部门的检查 D．参与商业银行的组织架构和业务流程再造

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• 根据反垄断法律制度的规定，下列关于经营者集中审查程序的表述中，正确的有（）

  A．第二阶段审查期间，经营者可以实施集中 B．初步审查期间，在反垄断执法机构作出决定前，经营者不得实施集中 C．反垄断执法机构在对经营者集中进行初步审查后，则进入第二阶段审查 D．反垄断执法机构对经营者集中实施二阶段审查制

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• 《企业管制常规守则》规定董事必须至少每年审查其内部控制制度的有效性，审查内容应覆盖公司内部所有重大的控制，可以包括财务、业务和合法合规以风险管理职能等方面。()

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• 关于授信用途合规性审查，以下说法正确的有（）

  A．应审查授信用途是否属于客户营业执照（事业法人登记证书）载明的经营范围之内 B．授信用途涉及需要凭资质经营的应审查客户是否具有相应有效资质 C．应审查授信用途是否违反国家法律法规禁止性规定 D．应审查授信用途是否符合本行授信产品制度规定

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• 根据我国担保法规定，下列关于抵押说法，正确的是。---法律合规部（）

  A．抵押人所担保的债权不得超出抵押价值的50% B．土地所有权可以抵押 C．债权消灭.抵押权继续存在 D．抵押权因抵押物灭失而消灭.因灭失所得赔偿金.抵押权人可优先受偿

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• 根据企业破产法律制度，关于执行案件移送破产审查，下列表述不正确的是（）

  A．执行案件移送破产审查，由被执行人住所地人民法院管辖 B．在级别管辖上实行以中级人民法院管辖为原则、基层人民法院管辖为例外的管辖制度 C．受移送法院的破产审判部门应当自收到移送的材料之日起30日内作出是否受理的裁定 D．受移送法院作出不予受理或驳回申请的裁定后，申请执行人或被执行人可以再次要求将执行案件移送破产审查

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• 关于企业数据处理风险监测、事件报告和风险评估合规制度，以下表述正确的是（)。

  A．应加强风险监测，发现数据安全缺陷、漏洞等风险时，应当立即采取补救措施 B．发生数据安全事件时，应当立即采取处置措施，按照规定及时告知用户并向有关主管部门报告 C．重要数据的处理者应当按照规定对其数据处理活动定期开展风险评估，并向有关主管部门报送风险评估报告 D．以上选项均正确

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