合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）。

相似题目

• 理财资金对接定向（公开）增发业务中，若客户提供其他有价证券进行质押担保，标的股票准入条件为（）

  A . 上市公司在农业银行评定的年度信用等级不低于A+级（含） B . 上市公司上一年度财务报表审计意见为标准无保留意见 C . 上市公司财务表现稳健，无重大财务风险，上一年度及最新一期财务报告显示未连续亏损 D . 非ST、*ST、创业板等高风险股票 E . 对外担保金额及未决诉讼、仲裁及纠纷金额不得超过最近一期经审计的合并报表净资产的30%

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• 甲公司向银行贷款，并以所持基金份额用于质押。根据担保法律制度的规定，该质权生效的时间是（）。

  A . A．借款合同签订之日 B . B．质押合同签订之日 C . C．向证券登记结算机构办理出质登记之日 D . D．权利凭证交付之日

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• 证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券有（）。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（〉。

  A . 股票抵押回购 B . 股票质押回购 C . 股票约定回购 D . 股票报价回购

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• 甲公司向银行贷款，并以所持乙上市公司股份用于质押。根据规定，该质权设立的时间是()

  A . A、借款合同签订之日 B . B、质押合同签订之日 C . C、向证券登记结算机构办理出质登记之日 D . D、权利凭证交付之日

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• 公司以其所持有的上市公司依法可转让股票出质向信用社贷款，并订立书面质押合同。根据我国《担保法》规定，质押合同生效时间为( )。

  A . A、贷款合同签订之日 B . B、质押合同签订之日 C . C、权利凭证交付之日 D . D、向登记机构办理出质登记之日

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• 证券公司根据融入方和融出方的委托向（ ）综合业务平台的股票质押回购交易系统进行交易申报。

  A . 深圳证券交易所 B . 上海证券交易所 C . 中小企业股份转让系统 D . 中国证券结算有限公司

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• 证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。 Ⅰ.借入或募集资金有合理用途 Ⅱ.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入 Ⅲ.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的40% Ⅳ.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 某公司以所持的另一家上市公司股份做质押向银行借款，则该质押权设立的时间是( )。

  A . 质押合同鉴定日 B . 借款合同签订日 C . 权利凭证交付日 D . 证券登记结算机构办理出质登记时

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• 公司以其所持有的上市公司依法可转让股票出质向信用社贷款，并订立书面质押合同。根据我国《担保法》规定，质押合同生效时间为（）。

  A . A.贷款合同签订之日 B . B.质押合同签订之日 C . C.权利凭证交付之日 D . D.向登记机构办理出质登记之日

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• 某公司以所持的另一家上市公司股份做质押向银行借款，则该质押权设立的时间是( )。

  A . 质押合同鉴定日 B . 借款合同签订日 C . 权利凭证交付日 D . 证券登记结算机构办理出质登记时

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• 境外非金融机构作为信托公司出资人，应当具备的条件之一为承诺（）年内不转让所持有的信托公司股权（中国银监会依法责令转让的除外）、不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托，并在拟设公司章程中载明。

  A . 1 B . 3 C . 5 D . 7

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• 证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。现代证券组合定价理论的内容包括（）。

  A . 均值-方差模型 B . 资本-资产定价模型 C . 套利定价模型 D . 因素模型 E . 均衡模型

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• 甲公司向银行贷款,并以所持乙上市公司股份用于质押。根据担保法律制度的规定,该质押合同生效的时间是()

  A . 借款合同签订之日 B . 质押合同签订之日 C . 向证券登记机构申请办理出质登记之日 D . 证券登记机构办理出质登记之日

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• 对证券公司的股东及实际控制人认识正确的是（ ）。 I.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件 II.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人 III.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正 IV.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

  A . II、III、IV B . I、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 普通股股东想把所持有的股票兑现，可以将股票在流通市场上转手交易，也能从公司抽回资金而损害公司和其他股东的利益。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（）。 Ⅰ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.自有资金和证券 Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。Ⅰ．借入或募集资金有合理用途Ⅱ．长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的50％Ⅲ．应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入Ⅳ．净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 债券质押式回购的实质内容是：债券的持有方以持有的债券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则须归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息；而资金的贷出方则暂时放弃相应资金的使用权，从而获得资金融入方的债券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的债券，收回融出资金并获得一定利息。（）

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• 下列对证券公司的股东及实际控制人的认识中正确的有（）。Ⅰ.股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件Ⅱ.实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司行使股东权利的法人、其他组织或个人Ⅲ.证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正Ⅳ.证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保

  A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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• 证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种有价证券的总称，通常包括各种类型的债券、股票及存款单等。（）

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• 股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（）。①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行②质押标的证券被做出终止上市决定③集合资产管理计划提前终止④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

  A．①②④ B．①③④ C．①②③④ D．①②③

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• 证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（）Ⅰ.自有资金和证券Ⅱ.通过了证券交易所的业务平台融入的资金和证券Ⅲ.通过证券金融公司的业务平台融入的资金Ⅳ.依法筹集的其他资金和证券

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ

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• 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于（）

  A．股票报价回购 B．股票约定回购 C．股票质押回购 D．股票抵押回购

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