巴塞尔委员会在《银行机构流动性管理的稳健做法》中，明确要建立流动性管理架构，主要包括（）

相似题目

• 巴塞尔委员会于2012年10月发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

  A . 正确 B . 错误

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• （）是指由国务院授权成立的中国银行业监督管理委员会同意监督管理银行、金融资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构，维护银行业的合法、稳健运行。

  A . 银行自我监管 B . 银行业外部监管 C . 行业自律 D . 市场约束

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• 2008年爆发的国际金融危机暴露出银行在公司治理方面存在许多缺陷。在此背景下，巴塞尔委员会与（ ）发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

  A . 2010年1月 B . 2010年10月 C . 2011年10月 D . 2011年1月

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• 巴塞尔委员会在对银行资产按流动性分类计算资产流动性时，抵押给第三方的资产应从各类资产中扣除。

  A . 正确 B . 错误

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• 巴塞尔委员会在《银行机构流动性管理的稳健做法》中，制定了管理流动性的八个方面内容，以下属于这八个方面内容的是（）

  A . 银行应当建立流动性管理架构 B . 银行应当管理市场进入 C . 流动性风险管理的内部控制 D . 监管者的作用

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• 巴林银行对各种重大灾害、损失缺乏准备，当危机发生时缺乏有效的处理机制，这些直接导致了被以1美元收购的结局，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。

  A . A、原则1董事会的角色 B . B、原则4风险识别评估 C . C、原则7业务连续性管理 D . D、原则10信息披露

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• 巴塞尔委员会按流动性高低对银行资产的分类中：最具有流动性的资产包括（）。

  A . 现金 B . 中央银行的市场操作中可用于抵押的政府债券 C . 同业拆借 D . 商业银行可出售的贷款组合

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• 巴塞尔银行监管委员会在《有效银行监管的核心原则》中将银行业风险分为信用风险.国家和转移风险.市场风险.利率风险.流动性风险.操作风险等六大类风险。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 巴塞尔委员会在《银行机构流动性管理的稳健做法》中提出了度量和监测净融资需求，这主要包括（）

  A . 每家银行都应建立能持续度量和监测净融资需求的程序 B . 银行应运用“如果……会怎样”的各种情景分析方法来分析流动性 C . 银行应经常性检查流动性管理中设定的假设条件以确定其是否继续有效 D . 每家银行应制定应急计划及在紧急情况下弥补现金流量不足的程序

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• 2010年10月，巴塞尔银行监管委员会提出了稳健公司治理应遵循十四条原则，其中包括（）。

  A . 董事会对银行总体负责，需要审核监督银行风险战略的实施情况 B . 董事会应就自身运作制定合理的治理规范并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新 C . 董事会应积极审查薪酬体系的设计及运行情况，并进行监控评估，确保其按既定目标运作 D . 当银行以特殊目的或关联结构运营，或在透明度不高或未达到国际银行业标准的国家展业时，董事会和高管层不需要对已经识别的风险进行风险缓释 E . 银行治理情况应对其股东、存款人、其他利益相关者和市场参与者保持充分的透明度

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• 2008年爆发的国际金融危机暴露出银行在公司治理方面存在许多缺陷。在此背景下，巴塞尔委员会于（）发布了《加强银行公司治理的原则》，提出银行实现稳健公司治理的14条原则。

  A . 2011年8月 B . 2008年11月 C . 2011年10月 D . 2012年12月

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• 中国银行业监督管理委员会根据审慎监管的要求，通过收集有关银行业金融机构经营管理相关数据资料，运用一定的技术方法，研究分析银行业金融机构经营的总体状况、风险管理状况以及合规情况等，发现其风险管理中存在的问题，并对其稳健性进行评价，这属于中国银行业监督管理委员会监管措施中的()。

  A . A．现场监管 B . B．非现场监管 C . C．市场准入 D . D．信息披露

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• 1994年7月和8月，巴林银行曾对新加坡期货公司进行了一次内部审计，审计在职责分工层面提出了明确的建议，但该审计报告没得到很好的执行。从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。

  A . A、原则2内部审计的角色 B . B、原则3管理者的角色 C . C、原则4风险识别评估 D . D、原则7业务连续性管理

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• 在法国兴业银行的案件中，凯维埃尔称自己的上级“只要我在盈利，就没有什么问题”，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点违背了（）。

  A . A、将操作风险管理确立为经营管理的重中之重 B . B、必须确保内审独立性 C . C、要制定操作风险管理政策 D . D、披露操作风险管理信息，使得交易对手和投资者了解

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• 根据巴塞尔委员会针对银行机构流动性风险管理的十四条原则，银行的流动性管理战略和相关的重要政策应经（）批准。

  A . 股东大会 B . 董事会 C . 监事会 D . 高级管理层

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• 在《银行机构的内部控制制度框架》中，巴塞尔委员会提出的内控管理的三大目标不包括（）。

  A . 业绩目标 B . 信息目标 C . 合规性目标 D . 薪酬目标

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• 《有效银行监管的核心原则》是巴塞尔委员会在总结国际银行监管实践与经验的基础上，归纳提出的银行监管最佳做法，是有效银行监管的最低标准，而不是最高要求或规范性做法。

  A . 正确 B . 错误

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• 巴林银行交易员里森同时负责前台交易和后台操作两种部门，职权集中于一人，从巴塞尔委员会《操作风险管理与监管的稳健做法》10项原则看，这一点体现出巴林银行违反了（）。

  A . A、原则5监控 B . B、原则6控制、缓释 C . C、原则8监管要求 D . D、原则10信息披露

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• 巴塞尔委员会2006年2月修订后《健全银行公司治理》强调，银行稳健公司治理的关键要素有（）

  A . 董事会成员应称职，清楚理解公司治理中的角色，有能力对银行的各项事务做出正确的判断 B . 董事会应核准银行的战略目标和价值准则并监督其在全行的传达贯彻 C . 董事会应制定并在全行贯彻执行条线清晰的责任制和问责制 D . 银行应保持公司治理的透明度

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• 缺口分析法是巴塞尔委员会认为评估商业银行流动性的较好方法，在各国商业银行得到广泛应用。下列选项中，与融资缺口相等的是（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2505001-2508000/4e200c5053e669d0276f0a9592547e07.gif' />

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• 目前，我国商业银行内部审计体系已基本体现了巴塞尔银行监管委员会《操作风险管理和监管的稳健做法》关于内部审计部门的机构设置的原则规定。下列关于我国商业银行内部审计体系说法不正确的是()。

  A．审计委员会对董事会负责，直接向董事会报告，确保了内部审计体系的独立性和权威性 B．内部审计部门严格实行自上而下的垂直管理，下级审计部门直接对上级审计部门负责 C．内部审计部门参与商业银行操作风险管理，确保其有效性 D．内部审计部门对操作风险管理政策本身的有效性和风险政策、程序等执行情况进行全面的审计和监督

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• 按照巴塞尔委员会的分类，下列属于流动性最差的资产的是（)。A．在中央银行的市场操作中可用于抵押的

  按照巴塞尔委员会的分类，下列属于流动性最差的资产的是()。 A．在中央银行的市场操作中可用于抵押的政府债券 B．无法出售的贷款 C．可以出售、但在不利情况下可能会丧失流动性的证券 D．商业银行可出售的贷款组合

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• 巴塞尔委员会在《有效银行监管核心原则的评价方法》中要求各国监管机构确定合理的计提准备金（）标准。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2475001-2478000/d40de9f2788d9f13e7328735179cf3b7.gif' />

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