商业银行开展代客境外理财的方式，提供理财顾问服务时，不能采取的操作（）

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• 按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》（银监办发[2007]114号）规定，商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时，可以投资于（）。

  A . 境外股票 B . 商品类衍生产品 C . 对冲基金 D . 国际公认评级机构评级BBB级以下的证券

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• 商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

  A . A．中国人民银行 B . B．中国工商银行 C . C．国家外汇管理局 D . D．中国进出口银行

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定，从事境外理财的商业银行应（　）。 

  A . 在收到外汇局购汇额度的批准后，与境内托管人签订托管协议，开设托管账户，在境内托管账户开设之日起l0日内，向外汇局报送正式托管协议 B . 在发售产品时，向投资者全面详细告知投资计划、产品特征及相关风险，由投资者自主作出选择 C . 定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息 D . 按规定履行结售汇统计报告义务 E . 购买的境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定

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• 商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，投资于单只股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的（）%。

  A . 5 B . 10 C . 15 D . 20

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• 按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》（银监办发[2007]114号）规定，商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，单一客户起点销售金额不得低于（）万元人民币（或等值外币）。

  A . 30 B . 50 C . 90 D . 100

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• 对商业银行银行来讲，下列有关代客境外理财业务的说法中，正确的是（） （1）代客境外理财业务是商业银行的表外业务； （2）代客境外理财业务里的投资收益不归商业银行所有，商业银行只按事先约定的比例收取一定的费用； （3）代客境外理财业务属于中间业务。

  A . 全部正确 B . （1）和（3）正确 C . （2）正确 D . 全部不正确

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• 商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，单一客户起点销售金额不得低于（）万元人民币（或等值外币）。

  A . 5 B . 10 C . 30 D . 50

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• 商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，投资于股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的（）%。

  A . 30 B . 40 C . 50 D . 60

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• 商业银行发行投资于境外基金类产品的代客境外理财产品时，应选择与中国银监会已签订代客境外理财业务监管合作谅解备忘录的境外监管机构所批准、登记或认可的（）基金。

  A . 私募 B . 公募 C . 对冲 D . 风险投资

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• 按照《中国银监会办公厅关于调整商业银行代客境外理财境外投资范围的通知》（银监办发[2007]114号）规定，商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，需满足以下条件（）。

  A . 所投资的股票应是在境外证券交易所上市的股票 B . 投资于股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的50% C . 投资于单只股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的10% D . 单一客户起点销售金额不得低于30万元人民币（或等值外币）

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定从事境外理财的商业银行应()。

  A . 在收到外汇局购汇额度的批准后，与境内托管人签订托管协议，开设托管账户，在境内托管账户开设之日起10日内，向外汇局报送正式托管协议 B . 在发售产品时，向投资者全面详细的告知投资计划、产品特征、相关风险，由投资者自主选择 C . 定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息 D . 按规定履行结售汇统计报告义务 E . 购买的境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定

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• 下列对商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时必须满足的条件描述正确的是（）

  A . A、所投资的股票应是在境外证券交易所上市的股票。 B . B、投资于股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的50%。 C . C、投资于单只股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的10%。 D . D、单一客户起点销售金额不得低于30万元人民币（或等值外币）。

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• 《商业银行开办代客境外理财业务管理暂行办法》规定从事境外理财的商业银行应（　　）。

  A . 在收到外汇局购汇额度的批准后，与境内托管人签订托管协议，开设托管账户，在境内托管账户开设之日起10日内，向外汇局报送正式托管协议 B . 在发售产品时，向投资者全面详细的告知投资计划、产品特征、相关风险，由投资者自主选择 C . 定期向投资者披露投资状况、投资表现、风险状况等信息 D . 按规定履行结售汇统计报告义务 E . 购买的境外金融产品，必须符合中国银监会的相关风险管理规定

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• 商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，单一客户起点销售金额不得低予（）万元人民币。

  A.10 B.15 C.30 D.50

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• 商业银行受投资者委托以人民币购汇办理代客境外理财业务，应向（）申请代客境外理财购汇额度。

  A.中国人民银行 B.银监会 C.证监会 D.国家外汇管理局

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• 商业银行受投资者委托以人民币购汇、办理代客境外理财业务，应向()申请代客境外理财购汇额度。

  A．中国人民银行 B．中国银监会 C．中国证监会 D．国家外汇管理局

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• 商业银行受投资者委托以人民币购汇、办理代客境外理财业务，应向（）申请代客境外理财购汇额度。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2862001-2865000/7c22790bafe19db25605a2c4e13bc4b9.gif' />

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• 商业银行可以以哪种方式对冲和管理代客境外理财产生的汇率风险（）

  A．逆向操作 B．远期结汇 C．外汇期货交易 D．外汇期权交易

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• 商业银行通过综合理财服务方式开展代客境外理财业务时，不允许哪些行为（）

  A．投资于境外固定收益类产品 B．投资于固定收益性质的债券、票据和结构性产品 C．投资于非固定收益类、有较高风产品 D．投资于按投资特别说明向管理部门报备并通过的产品 此题为多项选择题。

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• 取得代客境外理财业务资格的商业银行,不能为下列哪些提供代客境外理财服务（）

  A．境内企业 B．境内居民个人 C．境内非居民 D．境内事业单位 此题为多项选择题。

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• 商业银行开展代客境外理财业务，不属于对托管人的要求的是（）

  A．托管人与投资管理人的职责分离 B．尽量选择不同法人作为其境内托管人和境外托管代理人 C．应选择同一法人作为其境外托管代理人和境外投资管理人 D．选择同一法人作为其境内托管代理人和境外投资管理人 此题为多项选择题。

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• 商业银行投资于下列哪些地区，不适用《关于商业银行开展代客境外理财业务暂行办法》（）

  A．香港特别行政区 B．澳门特别行政区 C．境外 D．台湾

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• 商业银行代客境外理财投资应当遵守国家法律、法规、国家外汇管理及行业管理规定，开展投资活动时并依照哪国法律法规（）

  A．投资所在地法律、法规 B．本国法律、法规 C．国际法律法规 D．视具体情况而定

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• 商业银行发行投资于境外股票的代客境外理财产品时，投资于股票的资金不得超过单个理财产品总资产净值的（）

  A．10% B．25% C．50% D．60%

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