上海期货交易所对交易对象的规定？

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• 期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 当会员保证金余额低于交易所对其所规定的最低余额时，交易所应强行平仓。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取合理的紧急措施造成客户损失的，期货交易所仍要承担赔偿责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的（）数额。

  A . 最低 B . 一定 C . 平均 D . 最高

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• 单位有下列（）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 Ⅰ.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 Ⅱ.为影响期货市场行情囤积现货的 Ⅲ.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 Ⅳ.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

  A . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对下列（）可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为，予以重点监控。

  A . 大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格 B . 巨额申报，且申报价格明显偏离申报时的证券市场成交价格 C . 在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易 D . 一段时期内进行大量且连续的交易

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• 持仓限颧是指期货交易所对期货交易者的()规定的最高数额。

  A . A．持仓品种 B . B．持仓时间 C . C．持仓量 D . D．持仓成本

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• 《中华人民共和国刑法》规定，以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券交易价格或者证券交易量的，给予的处罚是（）。

  A . 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处罚金 B . 处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金 C . 处5年以上10年以下有期徒刑，并处2万元以上20万元以下罚金 D . 处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金

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• 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某期货公司以自己为交易对象，从中获取利润16万元，给期货交易价格造成了很大影响，据此，期货监督管理机构可以对该期货公司给予()罚款。

  A . A．50万元以上100万元以下 B . B．20万元以上100万元以下 C . C．10万元以上50万元以下 D . D．5万元以上500万元以下

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• 公司制期货交易所不参与合约标的物的买卖，但按规定对参与交易者收取交易费用。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 期货交易与现货交易的区别是（ ）。 Ⅰ.交易的对象不同 Ⅱ.交易的目的不同 Ⅲ.对交易价格的定义不同 Ⅳ.交易的方式不同

  A . Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D . Ⅲ.Ⅳ

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• 根据《期货交易所管理办法》的规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

  A . A．提示 B . B．抓捕 C . C．训诫 D . D．拘留

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• 期货合约是期货交易的买卖对象或标的物。期货交易所为期货合约规定了标准货（）。

  A . 数量、质量、交割方式 B . 数量、质量、交割地点、交割方式 C . 数量、质量、地点、价格 D . 数量、地点、交割月份、交割日期

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• 《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定，《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场，应当在()规定的期限内进行控改。[2009年9月真题]

  A . A．国务院期货监督管理机构 B . B．国务院商务主管部门 C . C．国务院 D . D．国务院工商行政管理部门

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• 交易所对实物质押的规定（）。

  A . 质权人为交易所金融类会员，出质人为交易所会员及客户 B . 会员及客户托管于交易所的黄金、铂金、白银等实物，可通过金融类会员办理质押业务。出质人应当对出质黄金、铂金、白银等实物的真实性与合法性负责 C . 黄金、铂金、白银等实物质押，须由质押双方签订质押合同。交易所的职责是依据双方申请，协助办理质物转移手续 D . 黄金、铂金、白银等实物在质押期内不得重复设置质押

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• 期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 单位有下列（ ）行为的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处1万元以上10万元以下的罚款。 I.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的 II.为影响期货市场行情囤积实物的 III.有中国证监会规定的其他操纵期货交易价格行为的 IV.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . I、III、IV D . I、IV

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• 对保证金不足而且未在期货交易所规定时间内追加保证金的客户，期货交易所应强行平仓，由此发生的损失和费用应当由期货交易所承担。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓，造成期货公司或者客户损失的，货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）

  A．视为期货公司对交易结算结果有异议 B．交易结算结果无效 C．等待期货公司对交易结算结果进行确认 D．视为期货公司对交易结算结果已予以确认

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• 根据《中华人民共和国刑法》的规定，任何单位或个人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，可能构成操作证券、期货市场罪。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 《期货交易管理条例》对变相期货交易进行了规定，《期货交易管理条例》施行前已经采用相关机制的机构或者市场，应当在（）规定的期限内进行整改

  A．期货监督管理机构 B．期货交易所 C．国务院商务主管部门 D．期货业协会

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• 下列关于金融现货交易和金融期货交易，说法正确的是（）。Ⅰ.金融现货交易的对象是某一具体形态的金融工具，而金融期货交易的对象是金融期货合约Ⅱ.金融现货交易和金融期货交易的主要目的都是套期保值Ⅲ.金融现货的交易价格是实时的成交价；而期货交易价格是对金融现货未来价格的预期Ⅳ.金融现货交易和金融期货交易在交易方式和结算方式上是相似的

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ

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