下列各项中()不是基金管理人合规管理的基本原则。
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依据《证券投资基金法》的规定,下列各项中()不是基金管理人职责终止的事由。
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下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。
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下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。
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下列各项中()不是公开募集基金管理人的法定组织形式。
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基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,内容不包括( )。
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下列各项中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。
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下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素()
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()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
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下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。
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下列各项中()不是反洗钱合规性风险的管理措施。
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下列各项中()是基金管理人合规管理的目标。
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下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。
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下列各项中()不是销售合规性风险管理的主要措施。
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下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是() Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等 Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则 Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度 Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
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下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。()。
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( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
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下列各项中()不是基金管理人建立信息披露制度的依据。
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合规部门和督察长在基金公司组织体系中应有独立地位,合规管理应独立于其他各项业务经营活动体现了基金管理人合规管理的()原则。
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有关基金公司合规管理的独立性原则,以下表述正确的是 Ⅰ.合规部门在公司中应有独立地位Ⅱ.督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位Ⅲ.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动Ⅳ.合规部门人员履行职责应能够获取必需的信息并能接触到相关人员()
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以下各项中不属于基金管理人合规管理内容的是()
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股权投资基金管理人(),是指股权投资基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
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私募基金管理人()是指私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施
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关于基金管理人合规管理的独立性原则,下列表述错误的是()
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()是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动