通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基会份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申(认)购与赎回或买卖。（）

相似题目

• 某设备销售员去拜访一位企业客户，该客户公司规模很大，内部组织机构也非常复杂。该销售员想来想去认为只要与采购部经理打好关系就可以了，于是，他直接去拜访采购部经理，并花了很长时间跟踪拜访。原以为一切都很顺利，就在准备签约的时候，客户却打电话告诉他，不能采购那批设备了，因为财务上没有那么多的预算。这明显是一种推辞，但事到如今，也只好放弃了。这时候，他才发现，原来由于那批设备数额较大，采购部经理根本不能做决定，真正决策者是公司老总。此时，该销售员只有后悔的份了。 问：请分析本案例中拜访失败的原因。

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• 因原客户资料与新资金结算账户客户资料不匹配，造成机构投资者交易卡换卡失败的，应通过（）交易处理。

  A . 客户服务-签约-对公购物车 B . 客户服务-基金-对公差错卡转置 C . 客户服务-签约-关系变更-基金 D . 客户服务-基金-对公差错户销户

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• 下列描述中，适于描述开放式基金的有____个，适于描述封闭式基金的有____个。（ ）（1）基金的资金规模具有可变性（2）在证券交易所按市价买卖（3）现金分红、再投资分红（4）受益凭证可赎回（5）单位资产净值每周至少公布一次（6）投资者欲买入基金时，只有向基金管理公司或销售机构申购这一种渠道

  A . 3；3 B . 4；2 C . 2；4 D . 5；1

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• 债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息、按约定条件偿还本金的债权债务凭证。债券通常规定（）固定的利率，与企业绩效没有直接联系，收益比较稳定，风险小。

  A . A．没有 B . B．有 C . C．不一定 D . D．其他

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• 通常细胞不直接与Ⅳ型胶原或蛋白聚糖结合，而是通过层粘连蛋白将细胞锚定于基膜上。

  A . 正确 B . 错误

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• 境内机构经境外直接投资主管部门核准，使用人民币资金通过设立、并购、参股等方式在境外设立或取得企业或项目全部或部分所有权、控制权或经营管理权等权益的行为是（）。

  A . 跨境人民币证券投融资 B . 外商直接投资人民币结算 C . 境外直接投资人民币结算 D . 跨境贸易人民币结算

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• 采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据（）匹配原则，避免误导投资者或错误销售。

  A . 客户评级和证券评级 B . 客户分级和证券分级 C . 客户评级和资产评级 D . 客户分级和资产分级

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• 只有资金在一定规模以上的投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF的申购、赎回交易。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 某公司日常资金闲置量较大，有投资增值的需求，希望办理定期、通知或协定存款，但客户出于内部管理需要，不愿开立过多的账户，我行哪个产品能满足客户需求：（）

  A . A、商务卡 B . B、法人账户透支 C . C、对公一户通 D . D、上门服务

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• 下列描述中，适于描述开放式基金的有____个，适于描述封闭式基金的有____个。（ ）（1）基金的资金规模具有可变性 （2）在证券交易所按市价买卖 （3）现金分红、再投资分红 （4）受益凭证可赎回 （5）单位资产净值每周至少公布一次 （6）投资者欲买入基金时，只有向基金管理公司或销售机构申购这一种渠道

  A . 3；3 B . 4；2 C . 2；4 D . 5；1

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• 内保外贷项下资金不得用于境外机构或个人向境内机构或个人进行直接或间接的股权、债权投资，包括但不限于以下行为（）。

  A . 债务人使用担保项下资金直接或间接向在境内注册的机构进行股权或债权投资 B . 担保项下资金直接或间接用于获得境外标的公司的股权，且标的公司60%以上资产在境内的 C . 担保项下资金用于偿还债务人自身或境外其他公司承担的债务，而原融资资金曾以股权或债权形式直接或间接调回境内的 D . 债务人使用担保项下资金向境内机构预付货物或服务贸易款项，且付款时间相对于提供货物或服务的提前时间超过1年、预付款金额超过200万美元及买卖合同总价30%的

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• 集团客户电子银行服务的基本需求通常包括：账户管理、资金归集下拨、对外支付、综合收款、投资理财等全部或部分内容。

  A . 正确 B . 错误

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• 客户为机构投资者时，不允许以现金存入的方式直接办理交易结算资金的存入。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 国债期货基差交易投资策略适用于资金规模在1000万元以上的短期投资者。

  A . 正确 B . 错误

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• 股权投资指通过投资取得被投资单位的股份，即企业（）直接投资于其他单位，最终目的是获得较大的经济利益。 Ⅰ.购买其他企业的股票 Ⅱ.以货币资金 Ⅲ.以无形资产 Ⅳ.以固定资产

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 银行应通过境内机构的（）为其办理境外直接投资人民币资金的结算。

  A . 人民币银行结算账户 B . 人民币特殊账户 C . 人民币专用账户 D . 人民币对外投资专用账户

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• 资金成本是企业筹资和投资决策的主要依据。只有当投资项目的投资报酬率低于 资金成本时，资金的筹集和使用才有利于提高企业价值。

  参考答案：错误

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• 上市公司不得以下列方式将资金直接或间接地提供给控股股东及其他关联方使用（)。Ⅰ.有偿或无偿地拆借公司的资金给控股股东及其他关联方使用Ⅱ.通过银行或非银行金融机构向关联方提供委托贷款Ⅲ.委托控股股东及其他关联方进行投资活动Ⅳ.为控股股东及其他关联方开具没有真实交易背景的商业承兑汇票。

  A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

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• 可以介绍机构和个人参与高利贷，或向机构和个人发放高利贷;将信贷资金或拆借客户资金投资于民间融资市场或发放高利贷。（)

  是 否

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• 企业与投资者协议或通过发行股票、债券等方式直接从社会取得资金的筹资渠道是（）

  A．外部筹资 B．内部筹资 C．直接筹资 D．间接筹资

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• 人民币境外直接投资是指境内机构经境外直接投资主管部门核准，使用人民币资金通过设立、 A 、参股等方式在境外设立或取得企业或项目全部或部分所有权、控制权或经营管理权等权益的行为（）

  A．并购 B．投资债券 C．贷款 D．拆借

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• 理财计划直接投资业务是指我行设计开发并向合格投资者销售理财产品,将募集的资金以“工商银行理财计划管理人”的名义通过（）投资于融资客户（或融资项目）,按照与投资人的约定代为管理其资产,并收取一定管理费用及报酬的业务

  A．股权形式 B．债权形式 C．投资工具形式 D．以上均错

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• 以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于基金的，基金管理人或者基金销售机构应当（）。Ⅰ.穿透核查最终投资者是否为合格投资者Ⅱ.合并计算投资者人数Ⅲ.对基金份额或收益权进行拆分Ⅳ.进行基金份额登记

  A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ

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• 投资者投人企业的资金中,只有按投资者在企业注册资本比例计算的部分才作为实收资本。( )

  A:对 B:错

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