下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

相似题目

• 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（　　）元；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中2项以上的，注册资本最低限额为人民币（　　）元。

  A . 3000万5000万 B . 5000万8000万 C . 8000万1亿 D . 1亿5亿

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• 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（　　）亿元。

  A . 2 B . 1 C . 3 D . 5

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• 在修订后的《证券法》实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

  A . 1亿元；5亿元 B . 2亿元；5亿元 C . 1亿元；10亿元 D . 5亿元；10亿元

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• 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是（）。

  A . 保荐机构履行保荐职责；应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作 B . 未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务 C . 保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力 D . 保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

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• 根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》，下列说法错误的是（）。

  A . 工作底稿各章节之问应当有明显的分隔标识，不同章节中存在重复的文件资料，可以采用相互引征的方法 B . 凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存 C . 发行人子公司对发行人业务经营或财务状况有重大影响的，保荐机构可参照本指引根据重要性和合理性原则对该子公司单独编制工作底稿 D . 工作底稿可以纸质文档、电子文档或者其它介质形式的文档留存，纸质文档工作底稿应当至少保存10年，以纸质以外的其它介质形式存在的工作底稿至少7年

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• 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

  A . 5000万元 B . 1亿元 C . 2亿元 D . 5亿元

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• 根据《证券法》，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列说法中，正确的是（）。Ⅰ.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元Ⅱ.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元Ⅲ.经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币2亿元Ⅳ.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元

  A . A.Ⅰ、Ⅱ B . B.Ⅰ、Ⅲ C . C.Ⅲ、Ⅳ D . D.Ⅱ、Ⅳ

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• 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列（　　）业务。 Ⅰ．证券资产管理Ⅱ．证券自营 Ⅲ．证券投资咨询Ⅳ．证券承销与保荐

  A . Ⅰ.Ⅱ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ .Ⅳ

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• 下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。

  A . 证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为 B . 证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构 C . 证券发行人负责证券发行的主承销工作 D . 保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

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• 在修订后的《证券法》于2006年1月1日实施后，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营证券承销与保荐业务。下列正确的是（ ）。 I .经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元 II .经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元 III.除了资本金要求外，证券公司从事证券承销与保荐业务还须满足中国证监会的其他规定 IV.经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币1亿元

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II D . II、III、IV

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• 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。 Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商 Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商 Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式 Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

  A . Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币2亿元，经营证券承销保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（）。Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ D．Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ E．Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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• 修订后的《证券法》规定，经营单项证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币（）；经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的，注册资本最低限额为人民币（）。

  A．1亿元，5亿元 B．2亿元，5亿元 C．1亿元，10亿元 D．5亿元，10亿元

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• 经营证券承销与保荐业务且经营证券自营、证券资产管理、其他业务中一项以上的证券公司注册资本最低限额为人民币（）元。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2454001-2457000/4288ec47ef4c5b244fbd052967f9c582.gif' />

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• 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2529001-2532000/a337b2ff44c58bbd53901295856f582d.gif' />

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• 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理等业务中的任何一项，注册资本最低限额为人民币（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2421001-2424000/9bade495d2d465edcf551678d591da34.gif' />

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• 关于证券承销方式，下列说法中，错误的是

  A.承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售 B.发行人推销证券的方法有两种：一是自己销售，称为自销；二是委托他人代为销售为承销 C.股票发行一般以自销为主 D.按照发行风险的承担.所筹资金的划拨以及手续费高低等因素划分，承销方式有包销和代销两种

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• 证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（），行使公司章程规定的职权。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/3111001-3114000/f98cf1316c66e145f176809b2146afb1.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐业务规程的说法，正确的是（）

  A．保荐工作底稿应该真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不得少于20年 B．保荐机构应当建立工作底稿制度，按每一保荐代表人建立独立的保荐工作底稿 C．保荐机构的部门负责人、内核负责人监督，执行保荐业务各项制度并承担相应的责任 D．保荐机构应当健全证券发行上市的尽职调查制度、对发行上市申请文件的内部核查制度 E．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起10个工作日内分别向中国证监会报告，说明原因

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• 下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（）。[2008年真题]Ⅰ..发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商Ⅱ.同次发行的证券，保荐人必须是主承销商Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式Ⅳ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

  A．Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司经营证券承销与保荐,自营,资产管理,其他证券业务中两项及两项以上的,注册资本最低限额为人民币[ ]（）

  A．5亿元 B．1亿元 C．2000万元 D．5000万元

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