上市证券的风险等级评估依据的是（）
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风险等级评估时，以下状况为III级风险的是（）。
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综合授信方案是针对客户实际和潜在的有效需求，根据行业动态，依据客户价值评估和风险等级评价，结合建设银行业务发展战略、管理要求和市场策略，测算综合授信额度并明确包含（）在内的整体授信业务安排。
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与非上市交易的证券相比，可上市交易的债券、股票一般采用（）进行评估。
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对上市有价证券评估时，一般可按评估基准日的相关有价证券的（）计算评估值。
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股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（ ）。 I.公司净资本符合中国证监会的规定 II .公司注册资本和净资产不低于人民币500万元 III.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 IV.公司财务会计信息真实、准确、完整
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证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度 Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制 Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整 Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
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下列属于中国证监会派出机构主要职责的有（）。 Ⅰ.认真贯彻、执行国家有关法律、法规和方针、政策 Ⅱ.依据中国证监会的授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券业务活动进行监督管理 Ⅲ.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议 Ⅳ.中国证监会授予的其他职责
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根据《公路水运工程安全生产监督管理办法》（2017年版）第24条规定，施工单位应当依据风险评估结论，对风险等级较高的分部分项工程（）。
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风险等级评估时，以下状况为m级风险的是（）。
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安全状况等级达不到（）级的在用压力管道，可由有资格的单位进行安全评定或者风险评估，并将其评级结论作为压力管道能否安全使用的依据。
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要约收购上市公司时，收购人可以以下列哪些方式支付收购价款？（） Ⅰ未在证券交易所上市交易的证券 Ⅱ上市交易时间还有25天的债券 Ⅲ经有证券从业资格的评估师事务所评估的土地使用权 Ⅳ上市公司发行新股 Ⅴ现金
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关于上市公司实施重大资产重组，以下说法正确的有（）。 Ⅰ资产交易定价以资产评估结果为依据的，上市公司应当聘请具有相关证券业务资格的资产评估机构出具资产评估报告 Ⅱ评估机构、估值机构原则上应当采取两种以上的方法进行评估或者估值 Ⅲ本次重组的重大资产重组报告书、独立财务顾问报告、法律意见书等文件最迟应当与股东大会决议同时公告 Ⅳ上市公司重大资产重组应当披露盈利预测报告
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一般而言，下列已上市流通的证券中，流动性风险相对较小的是（）。
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如果评估师对工程项目的某个环节评估的风险等级为3等风险，则下列风险发生的可能性和后果与此相符的是( )。
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证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（ ）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ.审计报告Ⅱ.资产评估报告 Ⅲ.财务顾问报告 Ⅳ.资信评级报告
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证券金融公司的风险控制指标说法正确的是：融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（ ）。
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第223题：根据《公路水运工程安全生产监督管理办法》(2017年版)第24条规定,施工单位应当依据风险评估结论,对风险等级较高的分部分项工程（）
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证券投资顾问执业行为准则包括（）。①证券投资顾问不得为公司及其关联方的利益损害客户利益②证券投资顾问应当根据了解的客户情况并在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务，并提示潜在的投资风险③提供投资建议应具有合理依据④不得参与媒体证券节目
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通过服务前置，打造覆盖事前、事中、事后全过程的产品／销售品的质量管控体系，对服务预案、服务风险提出评估意见或建议，为产品上市及缺陷改进提供决策依据。（)
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根据《深圳证券交易所股票上市规则》，深交所上市公司下列情形中，深交所将对其股票交易实施退市风险警示的是（）。
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依据《江苏省化工（危险化学品）企业安全风险评估和分级办法》第三条，根据企业固有风险大小、本质安全水平、安全生产管理现状，采用评价方法，开展安全风险评估，分析事故发生的可能性和事故后果的严重性，综合评定企业的安全风险等级（）
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客户信用等级评定作为农村信用社__的重要依据，是农村信用社信用风险管理的基础工作，应遵循统一标准.集中评定.定期评估.动态调整的原则（）
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证券共识从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）①具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度②建立健全的禁止调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制③公司财务会计信息真实、准确、完整④财务顾问主办人不少于5人