从业人员的下列几种做法中，不适当的是()

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• 在确定与被审计单位治理结构中的哪些适当人员沟通时，下列做法中正确的是（）。

  A . 如果被审计单位设有审计委员会或监事会，应当与审计委员会和监事会同时沟通 B . 如果被审计单位员工存在舞弊，应当先与董事会沟通 C . 在与被审计单位治理层沟通前，可先与被审计单位内部审计人员沟通 D . 在与被审计单位治理层沟通前，应当先与被审计单位管理层沟通

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• 金融机构及其从业人员在参与市场竞争时，下列做法中符合职业操守要求的是（）。

  A . 低价销售 B . 丰富金融服务的种类、提高质量及效率 C . 贬低对手 D . 夸张宣传

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• 银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是（ ）。

  A . 利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的理财咨询公司获得业务 B . 担任银行业协会的个人理财业务顾问 C . 将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给兼职所在公司的同事 D . 每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上

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• 下列做法从业人员职业用语基本要求的是()。

  A . A、语调柔和、使客人产生甜蜜感 B . B、语言简练，问一答一，问二答二 C . C、语意明确，直接指出客人的不足之处 D . D、语速适中，指说话速度太快也不太慢

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• 银行个人理财业务人员的下列做法没有违背《银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关的规定的是( )。

  A . 利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的理财咨询公司获得业务 B . 担任银行业协会的个人理财业务顾问 C . 将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给兼职所在公司的同事 D . 每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上

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• 银行个人理财业务人员的下列做法没有违背《银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关的规定的是( )。

  A . 利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的理财咨询公司获得业务 B . 担任银行业协会的个人理财业务顾问 C . 将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给兼职所在公司的同事 D . 每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上

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• 银行从业人员的下列做法是正确的是（）

  A . 对客户提出的要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况 B . 不歧视客户，公平对待不同民族.性别.年龄的客户 C . 热情地为客户服务提供咨询方案，包括向客户提供规避监管的建议 D . 为客户保密信息 E . 对风险性理财产品的收益率作出承诺

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• 下列做法不符合《银行业从业人员职业操守》中"监管规避"要求的是（）。

  A . 建议客户购买国债以减少利息税 B . 建议客户多样化理财产品以降低风险 C . 建议客户分批次转账以规避反洗钱检查 D . 建议客户减少长期债券投资以规避利率风险

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• 当银行业从业人员离职时，下列做法不符合《银行业从业人员职业操守》的是（）。

  A . 办好离职交接手续 B . 归还欠费 C . 归还办公用品 D . 带走个人在该行工作时长期积累的客户联络信息

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• 根据从业人员职业操守，银行从业人员在与客户的接触中做法不当的是（）。

  A . 邀请客户在员工餐厅吃工作餐 B . 满足客户的一切要求，向其暗示监管规避做法 C . 每天都有与客户的娱乐活动 D . 在节假日时向客户寄送贺年卡并打电话问候

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• 银行从业人员的下列做法正确的是()。

  A . A．对客户提出的要求尽量满足，无法满足的应当耐心说明情况 B . B．不歧视客户，公平对待不同民族、性别、年龄的客户 C . C．热情地为客户服务提供咨询方案，包括向客户提供规避监管的建议 D . D．为客户信息保密 E . E．对风险性理财产品的收益率做出承诺

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• 银行业从业人员的下列行为中，不属于除非经内部职责调整或经过适当批准，银行人员朋友办理业务，申请回避“利益冲突”规定的有（ ）。

  A . 不为其他岗位的人员代为履行职责 B . 保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私 C . 在严守客户隐私的同时，及时按照要求报告大额和可疑交易 D . 协助调查反洗钱调查机构的依法调查行为

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• 银行个人理财业务人员的下列做法没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是()。

  A . 担任银行业协会的个人理财业务顾问 B . 每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上 C . 利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的理财咨询公司获得业务 D . 将从事个人理财业务获得的客户信息赠送给兼职所在公司的同事

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• 下列各项中，保险公估从业人员的做法违反职业行为守则的是（）。

  A . 保险公估从业人员应客户要求向其说明如何得知该客户的名称（姓名）、联系方式等信息 B . 保险公估从业人员在执业活动中首先向客户声明其所属保险公估机构的名称、性质和业务范围 C . 保险公估从业人员与保险公估标的当事人约定保险公估结论 D . 保险公估机构与客户签订保险公估业务合同，就客户委托的有关事项作出明确约定

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• 从业人员的下列几种做法中，（）是不恰当的。

  A . A、对于不能干的工作，向上司如实讲清楚 B . B、对上司有意见，背后找上司交流看法 C . C、维护上级的威信，一般不越级汇报工作 D . D、对上司的错误批评不予理睬

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• 当银行业从业人员离职时，下列做法符合《银行业从业人员职业操守》的是()。

  A . 办好离职交接手续 B . 归还欠费 C . 归还办公用品 D . 带走个人在该行工作时长期积累的客户联络信息 E . 以上选项都对

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• 关于保守企业秘密，从业人员下列做法或想法中正确的是（）。

  A . 对知根知底的好友，说说企业技术研发情况无妨 B . 不应该对家人隐瞒企业的事情 C . 对同一单位其他部门的同事可以谈谈企业技术研发情况 D . 保守企业秘密是从业人员是否忠实于企业的重要表现

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• 银行个人理财业务人员的下列做法中，没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是（

  银行个人理财业务人员的下列做法中，没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是()。 A．利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与他人合办的个人理财咨询公司争取业务 B．担任银行业协会的从业资格认证考试的兼职讲师 C．将从事个人理财业务获得的客户资料披露给兼职所在公司的同事 D．每周将绝大部分精力投入到自己的兼职岗位上

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• 银行个人理财业务人员的下列做法中,没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是（

  银行个人理财业务人员的下列做法中,没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是()。 A．利用在银行从事个人理财业务的便利为自己与同学合办的理财咨询公司获得业务 B．将从事个人理财业务获得的客户信息卖给兼职所在公司的同事 C．担任银行业协会的从业资格认证考试的培训老师 D．每天将大部分精力投入到自己的兼职岗位上

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• 生产经营用人单位必须为从业人员提供符合国家标准或行业标准的劳动防护用品。下列有关劳动防护用品管理的做法中，错误的是（)。

  A.根据员工工作场所中的职业危害因素及危害程度配置 B.教育员工正确使用劳动防护用品 C.免费向员工提供符合国家规定的劳动防护用品 D.发放现金，要求员工到指定商店购买劳动防护用品

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• 银行个人理财业务人员的下列做法中，没有违反《中国银行业从业人员职业操守》中“兼职”有关规定的是（）。

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• 以下做法不符合基金业从业人员职业道德准则中“守法合规”基本要求的是（）

  A．基金从业人员应当主动向监管机构举报违法违规行为 B．基金从业人员应当主动向监管机构提供违法行为的线索 C．基金从业人员向监管机构举报客户的违法行为之前，应先警告客户 D．基金从业人员应当配合监管机构的调查工作

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• 下列关于银行业从业人员履职遵纪的做法中，不正确的是（）

  A．自行处理好利益冲突 B．严禁非法利益输送交易 C．做好履职回避 D．严禁违规兼职谋利

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