基金管理人、代销机构的工作人员，在基金销售活动中应当遵守法律、行政法规和（）的有关规定，恪守职业道德和行为规范。

相似题目

• 未经基金管理人或者代销机构聘任，任何人员不得从事基金销售活动；从事宣传推介基金活动的人员还应当取得（）。

  A . A．会计从业资格 B . B．基金从业资格 C . C．银行从业资格 D . D．不必取得任何资格

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• 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（ ）个工作日内递交报告材料。

  A . 3 B . 5 C . 10 D . 15

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• 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形中的（）。 Ⅰ.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 Ⅱ.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 Ⅲ.以低于成本的销售费用销售基金 Ⅳ.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金额持有人的开户资料和与销售业务有关的其它资料，保存期不少于( )。

  A . 7年 B . 8年 C . 10年 D . 15年

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• 基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列（）情形。

  A . 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 B . 以排挤竞争对手为目的.压低基金的收费水平 C . 挪用基金销售结算资金 D . 承诺利用基金资产进行利益输送 E . 以低于成本的销售费用销售基金

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• 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）工作日内递交报告材料。

  A . 3个 B . 5个 C . 7个 D . 10个

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• 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列（）情形。

  A . 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平 B . 采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C . 以低于成本的销售费率销售基金 D . 在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

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• 基金管理公司、基金代销机构在销售基金时不得给予投资人折扣、不得给予中间人佣金。（　　）

  A . 正确 B . 错误

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• 基金管理人、代销机构应当妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于（）年。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 25

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• 基金代销机构应按照（）的要求实施基金销售适用性管理制度，为基金销售人员向投资者推介合适的基金产品提供依据。

  A . A．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》 B . B．《证券投资基金销售适用性指导意见》 C . C．《证券投资基金运作管理办法》 D . D．《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》等的规定，办理开放式基金代销业务的机构应当在下列（）方面符合相关规定。

  A . 财务状况良好，运作规范稳定 B . 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 C . 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 D . 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

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• 根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

  A . 采取抽奖、回扣方式销售基金 B . 对不同申购金额投资者适用不同费率 C . 代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金 D . 在宣传推介材料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销时间限制

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• 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起()工作日递交报告材料。

  A．3个 B．5个 C．10个 D．15个

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• 根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。 ()

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• 根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金推介材料之日起()个工作日内向所在地证监局递交报告材料。

  A．3 B．5 C．4 D．10

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• 在开展基金销售渠道审慎调查时，基金代销机构需对基金管理人进行调查了解的内容包括（）。Ⅰ.诚信状况和内部控制情况 Ⅱ.投资管理能力 Ⅲ.在其他代销机构的过往销售数据及收费情况 Ⅳ.经营管理能力

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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• 《证券投资基金销售管理办法》及相关部门规章、规范性文件对基金管理人、代销机构及其工作人员从事基金销售活动时的规定，不得有下列哪些情形？（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2910001-2913000/fc027e200fa897ab3db49534f206b1ba.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。

  A.20 B.30 C.40 D.50

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• 基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事（）等活动的人员

  A．宣传推介基金 B．发售基金份额 C．办理基金份额申购和赎回 D．以上都是

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• 基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的资料的保存期不得少于（）年。

  A.10 B.20 C.15 D.5

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• 基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于()年。

  A. 5 B. 10 C. 15 D. 20

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• 《证券投资基金销售管理办法》规定商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2898001-2901000/084c3e7a1102e7837aae919149df7237.gif' />

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• 根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办（2019年修订版）》（邮银制〔2019〕198号），基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时，不得有以下情形（）

  A．误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售，隐瞒产品风险或者夸大产品收益，向客户承诺保证本金或者收益 B．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金 C．违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售 D．由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件，或者代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

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