开展初核工作中,对被核查人及相关人员主动上交的财物,核查组应当予以()
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组织开展药品注册现场核查相关工作的机构是()
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保险经纪机构及其从业人员在开展保险经纪业务过程中,索取、收受保险公司及其工作人员给予的合同约定之外的酬金、其他财物的,由中国保监会给予警告,处()罚款。
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对于公司开展的客户资料真实性核查,销售人员应主动协助公司对名下的失效、永久失效保单的()进行更改。
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监察机关为防止被调查人及相关人员逃匿境外,经()批准,可以对被调查人及相关人员采取限制出境措施,由公安机关依法执行。
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初核阶段,核查组经批准可采取必要措施收集证据,与相关人员谈话了解情况,要求相关组织作出说明,调取个人有关事项报告,查阅复制文件、账目、档案等资料,查核资产情况和有关信息,进行鉴定勘验。
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开展治理商业贿赂专项工作中,要认真自查是否存在下列行为:()等。公司及其工作人员因收受投保人、被保险人、受益人给予的财物或其他利益,违规进行承保、理赔。
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监察机关为防止被调查人及相关人员逃匿境外,经设区市以上监察机关批准,可以对被调查人及相关人员采取限制出境措施,由公安机关执行()
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监察机关为防止被调查人及相关人员逃匿境外,经()监察机关批准,可以对被调查人及相关人员采取
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初步核实工作结束后,核查组应当撰写初核情况报告,列明(),由核查组全体人员签名备查。
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下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺II在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
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监察机关为防止被调查人及相关人员逃匿境外,经上级监察机关批准,可以对被调查人及相关人员采取限制出境措施,由公安机关依法执行。此题为判断题(对,错)。参考答案:错误
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下列属于全体工作人员的合规管理职责的是()。I主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则II根据公司要求,签署并信守相关合规承诺III 在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性IV在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险
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对被核查人以及相关人员主动上交的财物,核查组应当予以暂扣()
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各工厂期间核查执行过程中,定期对已发布的核查方法进行回顾验证,并通过审计等工作的开展对已发布核查方法的实施情况进行评价,如有异议,可将相关条目列入()中反馈至公司质量控制总部
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初核工作开展的前提基础是()
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初步核实工作结束后,核查组应当撰写初核情况报告,列明被核查人基本情况、反映的主要问题、办理依据及初核结果、存在疑点、处理建议,由核查组()签名备查。第24条
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对被审查调查人违规违纪违法所得财物,应当怎样进行处理?()①依规依纪依法予以收缴②予以返还③责令退赔或者登记上交④自行处置
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分公司对可疑交易的人工核查,初核人员审核后,须由另一初审以外人员对初核结果进行复核,复核比例要求为:()
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某税务稽查局人员在实施检查的过程中对被查对象开展了询问。关于询问工作下列表述错误的是()
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对被核查人及相关人员主动上交的财物,()应当予以扣押