境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。

相似题目

• 依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

  A . A．6% B . B．10% C . C．12% D . D．15%

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• 多个境外金融机构对上市中资金融机构投资入股比例合计达到或超过（）地，对该上市金融机构仍按照中资金融机构实施监督管理。（《境外金融机构投资入股中资金融机构管理办法》第9条）

  A . A、15% B . B、20% C . C、25％ D . D、30%

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• 境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。

  A . 正确 B . 错误

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• 境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。

  A . A、仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估 B . B、仅对公司的无形资产进行评估 C . C、要求对公司所有者权益进行评估 D . D、要求对公司所有资产进行评估

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• 境外募股公司除了需要一家国内的评估机构按国有资产管理部门的有关规定进行评估以外，一般还需要根据募股或上市地的法律或上市规则的要求，聘请一家在当地有评估资格的机构进行评估。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据现行上市规则，关于境内主板上市要求中，下列要求说法正确的是（ ）。

  A . 发行人是依法设立且持续经营2年以上的股份有限公司（经国务院批准的除外） B . 发行人最近2年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更 C . 发行人的注册资本未足额缴纳，发起人或者股东用做出资的资产的财产权转移手续已办理完毕 D . 发行人在独立性方面无严重缺陷，即发行人的资产完整，人员、财务、机构和业务独立

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• 下列选项中。（　　）的行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。 Ⅰ．有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请 Ⅱ．交易能力强的交易主体法律地位较高 Ⅲ．未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请 Ⅳ．上市公司的董事长发生变动未向社会披露

  A . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ B . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅲ D . Ⅲ .Ⅳ

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• 根据我国目前有关境外发行和上市股票的管理规定，外资股在境外上市可以采取（）。

  A . 境外存股证形式 B . 股票的其他派生形式 C . 境内机构和企业购买境外上市公司控股权的方式进行买壳上市 D . 采用私募方式

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• 根据有关规定，单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

  A . 5% B . 10% C . 13% D . 15％

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• 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当履行的职责有（）。 Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险 Ⅱ.根据中国证监会的相关规定，持续督导委托人依法履行相关义务 Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正地发表专业意见 Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅳ

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• 下列境外上市地点中，不属于中国企业境外上市集中地的是（）。

  A . 香港 B . 纽约 C . 新加坡 D . 东京

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• 根据外汇管理法律制度的规定，下列关于境内公司境外上市的外汇管理的表述中，正确的有（）。

  A . 境内公司应在境外上市首次发股结束后的15个工作日内，到其注册所在地外汇局办理境外上市登记 B . 境内公司应在境外上市首次发股结束后的30个工作日内，到其注册所在地外汇局办理境外上市登记 C . 境内公司境外上市后，其境内股东拟根据有关规定增持或者减持境外股份的，应到境内股东所在地外汇局办理境外持股登记 D . 境内公司境外上市后，其境内股东拟根据有关规定增持或者减持境外股份的，应到境内公司注册所在地外汇局办理境外持股登记

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• 中国证监会发布了《外资参股基金管理公司设立规则》和《外资参股证券公司设立规则》。2002年11月3～7日的短短5天内，中国证监会等部门连续出台了 《关于向外商转让上市公司国有股和法人股有关问题的通知》、《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》等政策法规。（）

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• 外资股发行的招股说明书，原则上，招股章程的编制应当严格符合外资股上市地有关招股章程必要条款和信息披露规则的要求。（）

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• 《关于实施＜合格境外机构投资者境内证券投资管理办法＞有关问题的通知》规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2499001-2502000/755d03b704d3bc53a469b616fedabae3.gif' />

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• 根据国有资产管理部门的规定，境外评估机构应当根据上市当地有关法律、上市规则的要求，对投入股份有限公司的全部资产和负债进行资产评估。（）

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• 根据《证券法》，证券交易所上市规则规定的上市条件应当对发行人提出的要求不包括（）。

  A．发行人的经营年限 B．发行人的财务状况 C．发行人的最高公开发行比例 D．发行人的公司治理、诚信记录

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• 根据现行上市规则，我国创业板上市的要求不包括()。

  A．发行人募集资金应当用于主要业务，并有明确的用途 B．发行人资产完整，业务及人员、财务、机构独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力 C．最近一年主营业务、董事和高级管理人员没有重大变动，实际控制人没有变更 D．具有完善的公司治理结构，依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度，相关机构和人员能够依法履行职责

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• 根据现行上市规则,境内主板上市要求发行人财务状况良好,下列说法中正确的是（）

  A．最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币1 000万元 B．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3 000万元 C．发行前股本总额不少于人民币2 000万元 D．最近一期期末不存在未弥补亏损

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• 经营性互联网信息服务提供者申请在境内境外上市或者同外商合资、合作，应当事先经()审查同意;其中，外商投资的比例应当符合有关法律、行政法规的规定。

  A．省、自治区、直辖市电信管理机构 B．市级电信管理机构 C．国务院信息产业主管部门 D．省、自治区、直辖市公安机关

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• 根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》的规定，公募产品的投资范围由合同约定，可以投资债权类资产、上市或挂牌交易的股票、未上市企业股权（含债转股）和受（收）益权以及符合法律法规规定的其他资产，并严格遵守投资者适当性管理要求（）

  是 否

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• 根据证券法律制度的规定，下列各项中，有关上市公司发行可转换公司债券及上市交易的表述，符合法律规定的有（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/4eeee3e9e835f382b227f77cf5dbc75a.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 我国股份有限公司发行境外上市外资股地方式通常为公开发行加国际配售，这种发行方的特征是（）

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2457001-2460000/34b65d72fe017142960eeecf7c7fb09d.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。（）此题为判断题(对，错)。

  是 否

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