证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。该合同的必备条款和《风险揭示书》的标准格式，由中国（）制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

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• 为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当（）。 Ⅰ.与接受委托的证券经纪人签订委托合同，明确证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督 Ⅱ.建立健全异常交易和操作监控制度 Ⅲ.对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质 Ⅳ.建立健全信息查询制度和客户回访制度

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。

  A . 《风险揭示书》 B . 《客户须知》 C . 《证券交易委托代理协议书》 D . 《证券交易委托确认书》

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• 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，与客户签订书面合同之前须事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（ ），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

  A . 财务状况 B . 业务资格 C . 管理能力 D . 投资业绩

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• 证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。

  A . 本公司 B . 资产托管机构 C . 与客户有关联方关系的公司 D . 与本公司有关联方关系的公司

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• 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。

  A . 交易账户 B . 证券账户 C . 私募账户 D . 资金账户

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• 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。

  A . 财务状况 B . 业务资格 C . 管理能力 D . 投资业绩

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• 证券公司应当与委托人签订书面代销合同，明确约定以下事项（）。

  A . 向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排 B . 受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 C . 出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 D . 因金融产品设计、运营而产生的责任由证券公司承担

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• 证券公司在从事融资融券业务时有下列（）情形的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或并处警告、处3万元以上10万元以下罚款。 Ⅰ.未按规定与客户签订业务合同 Ⅱ.未按规定存放、管理客户担保账户内的资金、证券 Ⅲ.未指定专人向客户讲解有关业务规则 Ⅳ.推荐的产品与所了解的客户情况不相适应

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ D . Ⅰ、Ⅲ

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• 证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。 Ⅰ.本公司 Ⅱ.资产托管机构 Ⅲ.与本公司有关联方关系的公司 Ⅳ.与资产托管机构有关联方关系的公司

  A . Ⅰ、Ⅲ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅳ D . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。

  A . 账户信息表 B . 身份确认书 C . 业务合同书 D . 风险揭示书

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• 营销人员不得以公司或营业部名义与客户或他人签订任何协议与合同，亦不得以个人名义接受客户全权委托交易或与客户签订利益分成的协议（含口头协议）

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定以下事项（）。 I.受理客户咨询、查询、投诉的相关安棑和后续处理机制 II.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安棑 III.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安棑 IV.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（）原则。 I.平等 II.自愿 III.诚实信用 IV.公开

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户。

  A . 正确 B . 错误

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• 期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。()

  A . 正确 B . 错误

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• 证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。

  A . 正确 B . 错误

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• 按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利和义务，并明确约定以下事项中的（）。 Ⅰ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排 Ⅱ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制 Ⅲ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任 Ⅳ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、（）的原则，公平地确定双方的权利和义务。

  A . 诚实信用 B . 公开 C . 公正 D . 公平

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• 2007年11月7日，（）发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证劵交易委托代理协议(范本)》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2418001-2421000/19c167f9970b34f19f315ac2489a346e.gif' />

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• 证券公司应当指定专人向客户如实披露其（），讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。 A．财务状况 B．业务资格 C．管理能力 D．投资业绩

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• 证券公司将委托资产投资予以下（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复

  A．本公司 B．资产托管机构 C．与本公司有关联方关系的公司 D．与资产托管机构有关联方关系的公司

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• 证券公司将委托资产投资于（）发行的证券，应当事先将相关信息以书面形式通知客户和资产托管机构，并要求客户按照合同约定在指定期限内答复。(1分)

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2415001-2418000/55b23f966fd13dee14766d6ededde64f.gif' /> 此题为多项选择题。

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