股票发行制度主要有（ ）。 I.审批制 II.核准制 III.注册制 IV.监管制

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• 国际债券的发行人，主要有（ ）。 I.各国政府 II.银行或其他金融机构 III.自然人 IV.一些国际组织

  A . I、II、III、IV B . I、II、IV C . II、III D . I、III、IV

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• 非法集资通过非法发行（ ）的方式向社会不特定对象募集资金。 I.股票 II.彩票 III.债权凭证 IV.外汇

  A . II、III、IV B . I、II、IV C . I、II、III、IV D . I、II、III

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• 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。 I.国家对证券市场的管理制度 II.股东的合法权益 III.债权人的合法权益 IV.公众的合法权益

  A . A.I、II、IV B . B.I、II、III、IV C . C.I、II、III D . D.I、III、IV

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• 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（）。 I.本罪侵犯的客体为简单客体 II.本罪的主观方面为故意 III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

  A . I、II、III、IV B . II、III C . I、II、III D . I、II

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• 欺诈发行股票、债券罪有下列情形（）之一的，应予立案追诉。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行违法活动的 IV.转移或隐瞒所募集资金的

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 我国现行的证券市场法律主要有（ ）。 I.《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》 II.《中华人民共和国证券法》 III.《中华人民共和国证券投资基金法》 IV.《证券发行上市保荐制度暂行办法》

  A . I、II、III、IV B . I、II C . II、III D . I、II、III

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• 我国曾采用的股票发行方式有（ ）。 I.股票认购证 II.与储蓄存款挂钩 III.网上定价发行 IV.网上竞价发行

  A . I、II、III、IV B . I、II、III C . II、III、IV D . II、IV

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• 欺诈发行股票、债券罪有下列情形（ ）之一的，应予立案追诉。 I.发行数额在500万元以上的 II.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的 III.利用募集的资金进行违法活动的 IV.转移或隐瞒所募集资金的

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。 I.单一客体 II.复杂客体 III.国家对证券市场的管理制度 IV.投资者的合法权益

  A . I、II B . II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的（ ）。 I.金融机构 II.公司 III.政府机构 IV.个人投资者

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、IV D . I、II、III

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• 下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（ ）。 I.国家对证券市场的管理制度 II.股东的合法权益 III.债权人的合法权益 IV.公众的合法权益

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 公司（企业）直接融资的方式主要有（ ）。 I.股票融资 II.出售外汇 III.发行债券 IV.出售黄金

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、IV D . I、III

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• 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（ ）。 I.单一客体 II.复杂客体 III.国家对证券市场的管理制度 IV.投资者的合法权益

  A . I、II B . II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 属于无面额股票特点的是（ ）。 I.发行价格较灵活 II.便于分割 III.转让价格灵活 IV.分割时需要办理面额变更手续

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、IV D . I、II、III

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• 下列有关公开发行股票的说法正确的是（ ）。 I.必須是向特定对象发行股票 II.向累计超过200人的特定对象发行证券为公开发行 III.向累计超过100人的特定对象发行证券为公开发行 IV.向不特定对象公开发行股票，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

  A . I、II、III、IV B . II、IV C . I、III、IV D . I、II、III

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• 关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，下列说法正确的是（ ）。 I.本罪侵犯的客体为简单客体 II.本罪的主观方面为故意 III.客体要件为证券市场的管理制度和投资者的合法权益 IV.一般情况下，单位不能成为为本罪的犯罪主体

  A . I、II、III、IV B . II、III C . I、II、III D . I、II

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• 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息主要有（）。 I.发行公告 II.网上申购相关信息 III.风险公告 IV.发行结果公告

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 I.网络 II.公开劝诱 III.说明会 IV.公告

  A . I、II、IV B . I、II、III、IV C . I、II、III D . I、III、IV

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• 首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息主要有（ ）。 I.发行公告 II.网上申购相关信息 III.风险公告 IV.发行结果公告

  A . I、II、III B . I、II、III、IV C . I、II、IV D . II、III、IV

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• 下列说法中，不符合有面额股票特点的是（ ）。 I.为股票发行价格的确定提供依据 II.便于分割 III.发行或转让价格灵活 IV.可以明确表示每一股所代表的股权比例

  A . I、II、III、IV B . I、II C . I、IV D . II、III

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• 关于股票市场价格的说法中，正确的是（）I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格；II.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分；III.股票的市场价格由股票的价值所决定；IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额

  A．I、II、III B．I、II、IV C．I、III、IV D．II、III、IV

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• 股票发行制度主要有（）。Ⅰ.审批制Ⅱ.核准制Ⅲ.注册制Ⅳ.监管制

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅳ

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• 发生下列（）事项时，发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。I.首次公开发行股票并上市II.上市公司发行新股、可转换公司债III.增资配股IV.配股

  A．II、III、IV B．I、II、IV C．I、III、IV D．I、II

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