境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是：代表处及其所属境外证券经营机构最近（）无因重大违法违规行为而收主管当局处罚的情形。

相似题目

• 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。

  A . 依法设立且满1年 B . 承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C . 其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D . 代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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• 外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

  A . 证券交易所 B . 中国证监会 C . 国务院 D . 国家外汇管理局

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• 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()

  A . 正确 B . 错误

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• 在我国，证券经营机构要成为证券交易所的会员，需要申报的材料包括()。

  A . A、申请报告、机构设立的有效批准文件、当地有权部门同意加入证券交易所的批准文件 B . B、中国证监会核发的《经营证券业务许可证》、营业执照(副本)复印件 C . C、机构章程、主要业务规章制度、部门设置和证券业务人员名册、法定代表人和证券业务负责人简历 D . D、经注册会计师查核签证的最近两年的财务报表 E . E、证券交易所或证券主管机关认为必须提供的其他文件

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• 对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起（）内做出批准或者不予批准的书面决定。

  A . 30个工作日 B . 2个月 C . 6个月 D . 12个月

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• 经批准从事证券业务经营和中介服务的机构及个人，只要承认协会章程，遵守协会各项规则，均可申请成为证券业协会会员。()

  A . 正确 B . 错误

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• 目前我国期货交易所允许境外机构成为会员。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 非金融机构、非银行金融机构、境外金融机构驻华代表机构违反规定，经营信用卡业务的，应按规定承担（）。

  A . A、法律责任 B . B、经济责任 C . C、行政责任

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• 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件之一是代表处及其所属境外证券经营机构最近（）年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。

  A . 1 B . 2 C . 3 D . 4

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• 境外机构、个人以及外国驻华机构申请《因私出入境中介机构经营许可证》的（）

  A . A、可以受理 B . B、不予受理 C . C、退回 D . D、不管

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• 保荐机构应当为经中国证监会注册登记并列入保荐机构名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

  A . A．国务院 B . B．中国证监会 C . C．证券交易所 D . D．国家外汇管理局

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• 保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单，同时具有申请上市的证券交易所会员资格的证券经营机构。 （）

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• 境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满5年，方可申请成为证券交易所的特别会员。()此题为判断题(对，错)。

  是 否

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• 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可以成为证券交易所的特别会员。（）

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• 根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由（）受理。

  A.国务院 B.证券交易所 C.中国证监会 D.国家外汇管理局

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• 听力原文：交易所是会员制，理事会是证券交易所的决策机构，具有审定对会员的接纳等职能。故选B。证券公司申请成为交易所会员过程中，证券交易所会员管理部门初审后，应将合格者上报交易所()审核批准。

  A．股东大会 B．理事会 C．董事会 D．会员大会

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• 我国证券交易所的会员，是指经国家有关部门批准设立、具有法人资格依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的境内证券公司和取得B股特别席位的境外证券公司。()

  A．正确 B．错误

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• 在对WT0承诺中，外国证券机构直接从事B股交易以及外国机构驻华代表处成为证交所特别会员的申请可由（）受理。

  A.证券交易所 B.中国财政部 C.中国证券监督管理委员会 D.证券交易所所在地的证监会派出机构

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• 下面关于中国证券业协会的组织机构表述正确的有（）。①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构②中国证券业协会实行会员负责制③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司⑤特别会员包括申请加人中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结

  A．①②③④ B．②③④⑤ C．①③④⑤ D．①②③④⑤

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• (2009年考试真题)境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括()。

  A．依法设立且满1年 B．承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形

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• 境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的（）。

  A.正式会员 B.临时会员 C.普通会员 D.特别会员

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• 对于以下（）的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起6个月做出批准或者不子批准的书面决定。I.在境外参股证券经营机构Ⅱ.在境内设立证券公司Ⅲ 证券公司分立IV 变更证券公司业务范围

  A．I、Ⅱ B．1、Ⅲ、Ⅳ C．I、Ⅱ、Ⅲ D．II、Ⅲ、IV

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• 依照国内政府对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所特别会员申请可由()受理。

  A．证券交易所 B．中华人民共和国证监会 C．国务院 D．国家外汇管理局

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