融资融券合同包括以下哪些内容？（）

相似题目

• 客户只能与（）家证券公司签订融资融券合同，进行融资融券交易。

  A . A.不限 B . B.3 C . C.2 D . D.1

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• 交易所对融资融券交易前端检查包括（）内容。

  A . 标的证券的合法性 B . 证券账户余额检查 C . 融券卖出提价检查 D . 席位交易权限检查

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• 证券公司融资融券业务风险的控制内容不包括（）。

  A . A．业务规模和集中度风险的控制 B . B．市场风险的控制 C . C．操作风险的控制 D . D．客户信用风险的控制

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。（）

  A . 正确 B . 错误

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• 以下哪些条件是开展融资融券业务证券营业部必须具备的：（）

  A . A、开业时间超过两年，有一定数量的融资融券意愿客户。 B . B、基础管理规范，内控、风控、合规管理有效，最近一年内未受到监管部门和公司的处罚。 C . C、客户交易行为规范，近一年内没有因客户交易行为异常被交易所约请谈话、通报批评等情况发生。 D . D、具备开展融资融券业务的信息技术环境，通过融资融券业务技术系统测试。

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• 《融资融券业务合同》约定甲方（客户）融资融券交易的事项不包括（）。

  A . 投入融资融券交易的资金占总资金的比例 B . 从事融资融券交易的主体资格的合法性 C . 自愿遵守有关法律、行政法规、规章及其他规范性文件的规定 D . 用于融资融券交易的资产来源的合法性并不存在任何权利瑕疵

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• 以下哪些客户是可以开展融资融券业务的（）

  A . A：结算资金暂未纳入第三方存管，托管资产超过人民币500万 B . B：大客户且信誉良好，在公司开立资金账户为6个月 C . C：符合客户适当性标准且等级评定指标得分达到公司规定标准以上 D . D：账户资产已设立抵押

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• 证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）

  A . A.拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户 B . B.公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户 C . C.本证券公司的股东及相关关联人 D . D.其他三项都包括

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• 根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东，不包括上市证券公司仅持有（）以下上市流通股份的股东。

  A . 2% B . 3% C . 4% D . 5%

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• 根据融资融券客户适当性评估标准，在征信过程中将对收集的以下哪些信息进行综合评定，确定客户参与融资融券业务的适当性（）。

  A . 客户财产状况 B . 投资能力 C . 融资融券业务知识水平 D . 风险承受能力 E . 客户以往的信用记录

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• 证券公司与客户签订证券交易委托证券资产管理融资融券等业务合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（ ）交由客户签字确认。

  A . 账户信息表 B . 身份确认书 C . 业务合同书 D . 风险揭示书

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• 客户开展融资融券交易前应该参加过以下哪些投资者教育活动（）。

  A . 领取投资者教育材料 B . 参加投资者教育讲座 C . 推荐人面对面向客户讲解 D . 以上全部

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• 证券公司在向客户融资、融券前，应当与其签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项包括（）。

  A . 追加保证金的通知方式、追加保证金的期限、客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权 B . 融资、融券的额度、期限、利率（费率）、利息（费用）的计算方式 C . 保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 D . 其他三项都包括

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• 证券公司应履行融资融券合同中的通知义务。证券公司选择下述哪些方式时进行通知送达的，即视为已经履行各项通知义务，同时视为投资者对通知中的内容已全部知悉（）。

  A . 以邮寄方式通知的，以寄出后若干日后即视为通知已经送达 B . 以电子邮件方式发出通知的，以电子邮件发出后即视为通知已经送达 C . 以电话方式通知的，以通话当时视为通知送达电话若干次无法接通或无人接听的，以最后一次拨出电话时间视为通知已经送达 D . 以短信方式通知的，以短信发出后即视为通知已经送达

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• 当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下哪些措施并向市场公布（）

  A . A.调整标的证券标准或范围 B . B.调整可充抵保证金有价证券的折算率 C . C.调整融资保证金比例 D . D.调整融券保证金比例

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• 融资融券业务合同应载明的事项包括（）。

  A . A．订立合同的需求和方式 B . B．约定融资融券交易所涉及的权益处理事项 C . C．约定适用的法律和争议处理方式 D . D．约定甲方从事融资融券交易的保证金比例及计算公式、保证金可用余额计算公式、可充抵保证金的有价证券范围和折算率、标的证券范围等

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• 证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，征信调查的内容一般包括()。

  A . 客户基本材料 B . 投资经验 C . 诚信记录 D . 还款能力

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• 融资融券合同应约定融资融券特定的（）关系

  A . 财产托管 B . 财产委托 C . 财产信托 D . 财产买卖

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• 融资融券业务合同载明的事项包括（）。

  A．融资、融券的额度、期限、利率、利息的计算方式 B．保证金比例、维持担保比例、可充抵保证金的证券的种类及折算率、担保债权范围 C．追加保证金的通知方式、追加保证金的期限 D．客户清偿债务的方式及证券公司对担保物的处分权利

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• 融资融券业务合同中关于开立信用账户的有关内容中规定，甲方用于一家证券交易所上市证券交易的信用证券账户只能有一个。（）

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• 证券公司受理客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,征信调查内容一般包括（）

  A．客户基本资料 B．投资经验 C．诚信记录 D．还款能力

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• 证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括（）。

  <img src='https://img2.soutiyun.com/ask/uploadfile/2754001-2757000/80f55f922912b75569df1a7f0ddd7267.gif' /> 此题为多项选择题。

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• 以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（）Ⅰ 合同应约定乙方清偿债务的范围、方式、期限 Ⅱ 合同应约定甲方强制平仓的各类情形 Ⅲ 合同应约定甲方从事融资融券交易的信用额度 Ⅳ 合同应载明乙方对主体资格、交易资产来源的声明与保障

  A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 当前申请融资融券合约展期的条件应包括下列哪些情形（）

  A．营业部提交申请展期日与合约到期日，不得少于2个交易日。即T日到期的合约，须于T-2日或之前提交至证券金融业务线审核 B．对维持担保比例低于150%的客户，不受理其展期申请 C．对信用等级在C以下的客户，不受理其展期申请 D．对有2次被平仓记录的客户，不受理其展期申请 E．对融资融券负债小于300万元（原1000万元）的客户，暂不受理其展期申请

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