对于发行后股东人数不超200人的股票发行，已提交备案材料后，如挂牌公司需终止发行，下列说法中不正确的是（）。

相似题目

• 定向发行包括向特定对象发行股票导致股东累计超过200人，以及股东人数超过200人的公众公司向特定对象发行股票两种情形，特定对象的范围包括下列哪些机构或者自然人？（）

  A . 公司股东 B . 持股平台 C . 公司的董事、监事、高级管理人员、核心员工 D . 符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者及其他经济组织

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• 已经提交发行备案材料的挂牌公司，应当在审议终止发行的股东大会召开后，（）个转让日内提交撤回申请材料。

  A . 2 B . 5 C . 10 D . 15

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• 申请向特定对象发行股票导致股东累计超过200人的挂牌公司，董事会和股东大会决议中应当包括哪些内容？（）

  A . 按照中国证监会的相关规定修改公司章程 B . 按照法律、行政法规和公司章程的规定建立健全公司治理机制 C . 履行信息披露义务，按照相关规定披露定向发行说明书、发行情况报告书、年度报告、半年度报告及其他信息披露内容 D . 审议是否可以提前使用募集资金事项

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• 发行人申请在深圳交易所创业板上市，应当符合的条件有（　　）。 Ⅰ．股票已公开发行 Ⅱ．公司股东人数不少于250人 Ⅲ．公司股本总额不少于5000万元 Ⅳ．公司最近3年无重大违法行为．财务会计报告无虚假记载

  A . Ⅰ.Ⅳ B . Ⅱ.Ⅲ C . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D . Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. Ⅳ.

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• 对于发行后股东人数不超过200人的股票发行，挂牌公司的一般业务流程包括（）。

  A . 召开董事会、股东大会就股票发行有关事项作出决议 B . 发行与认购后，办理验资手续 C . 向全国股转系统提交股票发行备案审查文件 D . 取得全国股转系统出具的股份登记函，并向中国结算申请办理股份登记并披露相关公告

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• 下列属于变相公开发行证券的特征有（）。 Ⅰ.非公开发行股票及其股权转让，采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的 Ⅱ.公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票 Ⅲ.向特定对象转让股票，未经证监会核准，转让后公司股东累计超过200人的 Ⅳ.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票

  A . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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• 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过（）人的，亦构成变相公开发行股票。

  A . 50 B . 100 C . 150 D . 200

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• 挂牌公司向符合规定的投资者发行股票，发行后股东人数累计不超过200人的，向全国股转系统履行事后备案程序，其中发行后股东人数累计不超过200人，是指（）。

  A . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）不超过200人 B . 审议本次股票发行的董事会召开日的在册股东人数不超过200人 C . 审议本次股票发行的股东大会规定的股权登记日在册股东人数不超过200人 D . 股票发行方案确定或预计的新增股东人数（或新增股东人数上限）与审议本次股票发行的股东大会的股权登记日在册股东人数之和不超过200人

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• 关于发行后股东人数不超过200人的股票发行，下列说法中正确的是（）。

  A . 挂牌公司应在董事会召开5个转让日内披露董事会决议公告、发行方案和股东大会通知 B . 挂牌公司应在股东大会通过股票发行决议后2个转让日内发布股东大会决议公告和认购公告 C . 挂牌公司应在验资后10个转让日内提交备案材料 D . 挂牌公司股票发行在取得全国股转系统出具的新增股份登记函后，应当在2个转让日内向中国结算申请办理新增股份登记手续

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• 股票公开转让、股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人的公司，在向中国证监会申请核准时，应当按《非上市公众公司监管指引第2号——申请文件的要求》制作和报送下列哪些申请文件？（）

  A . 申请报告 B . 公开转让说明书、定向转让说明书、定向发行说明书 C . 股东大会及董事会相关决议 D . 财务报表及审计报告

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• 根据《非上市公众公司信息披露内容与格式准则第7号——定向发行优先股说明书和发行情况报告书》，下列说法正确的是（）。 Ⅰ发行后普通股与优先股股东人数合并累计超过200人，但普通股不超过200人的非上市公众公司定向发行优先股，应当由全国股份转让系统自律管理 Ⅱ申请人应披露票面股息率或其确定原则 Ⅲ应披露定向发行优先股对申请人普通股股东权益的影响 Ⅳ注册在境内的境外上市公司境内发行优先股的，应按《企业会计准则》编制财务报表

  A . Ⅰ、Ⅱ B . Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C . Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D . Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ E . Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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• 公司发行股份购买资产构成重大资产重组且发行后股东人数（），应当在验资完成后（）个转让日内报送备案文件。

  A . 不超过200人；10 B . 超过200人；10 C . 不超过200人；5 D . 超过200人；5

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• 向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过（ ）人的，为公开发行，应当依法报中国证监会核准。

  A . 100 B . 500 C . 200 D . 300

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• 对于股权登记日股东人数为（）的挂牌公司，拟发行股票新增股东5人，需要证监会核准。

  A . 195 B . 196 C . 200 D . 201

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• 中国证监会受理挂牌公司股东人数过200人的股票发行申请文件后，依法对公司治理和信息披露以及发行对象情况进行审核，在（）个工作日内作出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

  A . 10 B . 15 C . 20 D . 35

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• 股东超200人的挂牌公司股票发行，应在（）持申请文件向中国证监会申请核准。

  A . 董事会审议通过后 B . 股东大会审议通过后 C . 发布认购公告 D . 验资之后

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• 对于股东人数超过200人的挂牌公司发行股票，应在（）审议通过之后，向中国证监会申请核准。

  A . 职工代表大会 B . 监事会 C . 董事会 D . 股东大会

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• 对于股东大会已确定发行对象的，以下（）的变化不属于股票发行方案的重大调整。

  A . 认购价格 B . 认购数量 C . 发行对象 D . 履约保证金

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• 豁免申请核准的挂牌公司在提交股票发行备案文件后，拟终止股票发行并申请撤回股票发行备案文件。不需要向全国股转系统报送（）文件。

  A . 审议终止股票发行的董事会决议 B . 审议终止股票发行的股东大会决议 C . 加盖挂牌公司公章的公司申请 D . 律师出具的终止股票发行的法律意见书

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• 向特定对象发行股票后股东累计不超过（）人的，为非公开发行。

  A . 50 B . 100 C . 150 D . 200

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• 股东超200人的挂牌公司股票发行，应按要求制作定向发行申请文件，申请文件应当包括但不限于（）。

  A . 定向发行说明书 B . 律师事务所出具的法律意见书 C . 发行认购公告 D . 证券公司出具的推荐文件

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• 发行后股东人数超过200人的挂牌公司应当在（）发布认购公告。

  A . 股东大会审议通过发行方案后 B . 证监会核准后 C . 董事会审议通过发行方案后 D . 向证监会提交申请行政核准的材料后

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• 某挂牌公司确定发行对象的股票发行，在认购期间出现下列哪些情况后，不需要重新提交董事会、股东大会审议？（）

  A . 与投资人就认购价格协商一致后进行变更 B . 部分发行对象自愿放弃本次认购 C . 投资人认购数量发生变更 D . 现行股东优先认购办法发生变更

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• 通过定向发行导致股东人数累计超过200人的挂牌公司，应在定向发行说明书中披露的内容包括（）。

  A . 定向发行的目的 B . 发行对象及公司现有股东优先认购安排 C . 发行价格和定价原则 D . 募集资金投向

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